sex8.c 中证500ETF天弘: 天弘中证500交易型怒放式指数证券投资基金托管左券

                       托管左券 天弘中证 500 交易型怒放式指数   证券投资基金托管左券   基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司   基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司                                                                                                                                托管左券                                       托管左券   鉴于天弘基金管理有限公司（以下简称“天弘基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限连累公司，按照议论法律律例的执法具备担任基金管理东说念主的资历和才能；   鉴于国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”                             ）是一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的机构，按照议论法律律例的执法具备担任基金托管东说念主的资历和才能；   鉴于天弘基金为天弘中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金的基金管理东说念主，国泰君安 证券为天弘中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的 职权义务关系，特制订本左券。                                         托管左券                    一、   托管左券当事东说念主  （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)  称呼：天弘基金管理有限公司  住所：天津自贸教练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成立时刻：2004 年 11 月 8 日  批准开发机关：中国证券监督管理委员会  批准开发文号：证监基金字2004164 号  组织花样：有限连累公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续期间：无穷期  筹划鸿沟：基金召募、基金销售、钞票管理、从事特定客户钞票管理业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称呼：国泰君安证券股份有限公司  住所：中国（上海）开脱生意教练区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东说念主：贺青  成立时刻：1999 年 8 月 18 日  批准开发机关和批准开发文号：证监机构字199977 号  组织花样：股份有限公司（上市）  注册成本：东说念主民币 890794.7954 万元整  存续期间：捏续筹划                                     托管左券           二、    托管左券的依据、目的、原则和证明   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《证券投资基金销售管理办法》、                                     《公开募 集证券投资基金信息表示管理办法》                （以下简称《信息表示办法》）、                              《证券投资基金托管业务 管理办法》、      《证券投资基金信息表示内容与格式准则第7号〈托管左券的内容与格式〉》、                                        《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理执法》、                       《对于模范金融机构钞票管理业务的领导 意见》   、《天弘中证500交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》                                         ） 偏执他联系法律、律例制定。   （二）目的   签订本左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支援、投资运作、 净值筹划、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）证明   除非本左券另有约定，本左券通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。                                      托管左券         三、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动摆布监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地竣事基金的投 资见解，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板偏执他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券等）、货币市集用具、同行存单、债券回购、钞票支捏证券、银行 入款、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证 监会的议论执法）。   本基金不错根据议论法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴门径后，可 以将其纳入投资鸿沟。 行监督。   （1）按法律律例的执法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建立比例为：   本基金投资于标的指数的成份股偏执备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。股指期货偏执他金融用具的投资比例依照法律律例 或监管机构的执法推行。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥贴门径后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的执法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 低于非现款基金钞票的80%； 的10％；                                         托管左券 券鸿沟的10％； 钞票支捏证券，不得跳跃其各种钞票支捏证券所有鸿沟的10％； 捏证券期间，要是其信用等级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲明发布之日起3个月内 给予一齐卖出； 所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的10%；在 任何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净 值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约 价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）应当妥贴基金合同对于股票投资 比例的联系约定； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不妥贴该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的95%； 出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终，参与转融通证券出借交                                       托管左券 易的钞票不得跳跃基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用本条 第11）款的限制执法；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金捏有该证券总 量的30%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致 基金投资不妥贴上述执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致； 股票合并筹划，法律律例或监管机构另有执法从其执法；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致 使基金投资不妥贴上述执法的投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行休养，但中 国证监会执法的特地情形除外。法律律例另有执法的从其执法。   基金管理东说念主应当自《基金合同》成效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴《基金 合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当妥贴《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》成效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受议论限制或按照休养后的执法推行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会执法辞谢的其他行动。   如法律律例或监管部门取消或休养上述辞谢性执法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥贴门径后，则本基金投资不再受议论限制或按照休养后的执法推行。                                     托管左券 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、执行规章东说念主或者 与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当妥贴基金的投资见解和投资政策，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。议论交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表示。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述辞谢性执法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 妥贴门径后，则本基金投资不再受议论限制或以休养后的执法为准。 照审慎的风险规章原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采选交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 力等波及到入款银行采选方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应执法确定入款银行，本 基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由议论连累 东说念主进行补偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、议论 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背法律律例、                                  《基金合同》、 本托管左券偏执他联系执法时，应实时以书面花样陈述基金管理东说念主限期立异，基金管理东说念主收 到陈述后应不才一个责任日前实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行证明或 举证，说明违法原因及立异期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基金 管理东说念主应补偿因其违背法律律例、行业自律性执法或《基金合同》或本托管左券偏执他联系                                       托管左券 执法而以致投资者和基金托管东说念主碰到的损失。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东说念主在交易前概况监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背联系法律律例执法或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即 陈述基金管理东说念主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背联系法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金 管理东说念主，并讲明中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在执法时刻内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配合提供议论数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违法行动，应实时讲明中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期立异。   基金管理东说念主无正大原理，拒却、扯后腿基金托管东说念主根据本左券执法摆布监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。                                    托管左券         四、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主筹划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、议论信 息表示和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管左券偏执他联系执法时，基金管理东说念主应实时以书面花样陈述基金托管东说念主限 期立异，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对阐明并以书面花样向基金管理东说念主发出回函，说明 违法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交议论良友以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真 实性，在执法时刻内回应基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违法事项未能 在限期内立异的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应立即讲明中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期立异，并将立异效果讲明中国证监会。   基金托管东说念主无正大原理，拒却、扯后腿基金管理东说念主根据本左券执法摆布监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警戒仍不改正 的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。                                         托管左券                  五、   基金财产支援   （一）基金财产支援的原则                                       《基 金合同》及本左券另有执法，不得自交运用、刑事连累、分派基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采选设施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何连累。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担连累。            《基金合同》偏执他联系执法外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主晓谕住手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）                                 、基金份额捏有 东说念主东说念主数妥贴《基金法》          、《运作办法》等联系执法的，由基金管理东说念主在法如期限内遴聘具有从 事议论业务资历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲明，出具的验资讲明应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金管理东说念主应将属于本基 金财产的一齐资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东说念主 为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。                                       托管左券 构按执法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支援和使用。本基金的一切货币相差行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。                                《现款管理暂行条例》、 《支付结算办法》以偏执他议论执法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限连累公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行动。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的执法推行。 关账户的开设、使用的，若无议论执法，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的执法。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行间同行拆 借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系执法，以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债                                       托管左券 券市集债券和资金的算帐。基金管理东说念主负责完成银行间债券市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东说念主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和市集监控中心的登委派户名及密码陈述基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时陈述托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户历程中相互配合，并提供所需良友。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在议论良友变更后实时将变更的良友提供 给基金托管东说念主。 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本左券的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体联结协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖托管 东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。入款证实书原件由托管东说念主负责支援。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款左券，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等信服。入款左券须约定 将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得 将入款本息划往任何其他账户。   为防御特地情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的支援   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开支援。支援凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担支援职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验规章的证券不承担支援连累。   （九）与基金财产联系的环节合同及联系凭证的支援                                      托管左券   基金托管东说念主按照法律律例支援由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的环节合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系环节合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有执法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系 的环节合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份本来的原件。环节合同的支援期限为《基金合同》隔断后 15 年，法律律例或监管规 则另有执法的，从其执法。                                       托管左券              六、   指示的发送、阐明及推行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员的权限鸿沟。基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东说念主签章签署，应附上基金管理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经两边招供的方式阐明后，授权文献即成效。要是授权文献中载明具 体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边招供的方式阐明的时 点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经两边招供的方式阐明的时点为授权 文献的成效时刻。   对于基金管理东说念主拟通过基金托管东说念主电子处事平台发送划款指示的，基金管理东说念主需与基金 托管东说念主签署议论处事左券，并提供授权文献偏执他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管理东说念主的被授权东说念主在电子处事平台建立议论操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及议论操作主说念主员除外的任何东说念主表示、浮现。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏执他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子处事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东说念主并需基金管理东说念主阐明后才能发送的划款指示，基 金管理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。议论登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算陈述视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和推行 扫描件、深证通电子直连或电子处事平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。                                             托管左券 易权限内，并依据议论业务执法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话或其他两边 招供的方式阐明。因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，以致资金未能实时出 账所形成的损失不由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子处事平台发送的划款 指示，基金管理东说念主需在划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主自己 舛错影响资金未能实时出账所形成的损失由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和联系法律律例的执法对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性花样审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、 被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子 直连或电子处事平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东说念主灵验被授权东说念主发送，基金托管 东说念主花样审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性花样审查无误、 正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内推行，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款死心时点 2 个责任 小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示推行时刻。因基金管理东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出填塞的推行时刻，以致指示未能实时推行所形成的损失 由基金管理东说念主承担。 并进行电话或其他两边招供的方式阐明，基金托管东说念主应根据本左券要求按投资指示推行。 时刻内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，基金管理东说念主承担该连累，基金托管东说念主不承担 该连累。 保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予推行，但应立即陈述基金管理东说念主，由此形成的损失，由基金管理东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理门径                                       托管左券   基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示违背法律律例和本左券，指示发送东说念主员无权或 特出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法推行 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示造作时，有权拒却推行，并实时 陈述基金管理东说念主改正。基金管理东说念主如需取销指示，应在基金托管东说念主推行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话或其他两边招供的方式阐明，基金托管东说念主阐明后，该书面除掉的说明或指示成效。如 果基金托管东说念主在收到书面取销的说明或指示前已推行原指示，由此形成的损失由基金管理东说念主 承担。  （五）基金托管东说念主依照法律律例拒却推行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示犯罪、违法的，有权不予推行，并实时书面陈述基金 管理东说念主立异。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐明， 基金管理东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成的损失由基金管 理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法  对于基金管理东说念主的灵验指示和陈述，除非违背法律律例、《基金合同》、托管左券，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延推行。基金托管东说念主因舛错未按照基金管理东说念主妥贴法律律例、                                       《基 金合同》及本左券执法的灵验指示推行或拖延推行基金管理东说念主的前述灵验指示，以致基金的 利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负补偿连累。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权陈述的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个责任日陈述基金托管东说念主；修改授权陈述的文献应由基 金管理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出 具授权书）     。基金管理东说念主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个责任日以传真或其他两边招供 的花样发送给基金托管东说念主，同期以其他两边招供陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更陈述 后应向基金管理东说念主以其他两边招供阐明。基金管理东说念主对授权陈述的内容的修改自陈述投递基 金托管东说念主并经基金托管东说念主阐明无异议之时起成效。基金管理东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权 陈述修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管 理东说念主议论给予阐明，在阐明前基金托管东说念主以传真件为准推行指示，由此产生的连累由基金管 理东说念主承担。基金管理东说念主更换被授权东说念主陈述成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或                                    托管左券 被改换授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予推行。如因托管东说念主舛错形成损失的，由 托管东说念主承担连累。   （八）其他事项   除因其自己有利或环节罪戾原因以致基金的利益受到挫伤而负补偿连累外，基金托管东说念主 按照法律律例、本左券的执法推行基金管理东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负补偿 连累。                                      托管左券               七、   交易及算帐交收安排  （一）基金管理东说念主负责采选代理本基金证券、期货买卖的证券筹划机构、期货经纪机构。   基金管理东说念主应制定采选的圭臬和门径，并负责根据议论圭臬以及里面管理轨制对子系证 券筹划机构进行考核后确定代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承担相应连累。   基金管理东说念主根据制定圭臬进行考核后确定证券筹划机构。基金管理东说念主与被采选的证券经 纪商签订托福左券(或交易单元租用左券)，并按照法律律例的执法向中国证监会讲明。基金 管理东说念主应将托福左券(或交易单元租用左券)的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管理东说念主应实时以书面花样陈述基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前陈述基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内陈述到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的议论执法推行，若无 明确执法的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采选的执法推行。  （二）基金算帐交收 资金结算左券》       ，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的连累。 据议论登记结算公司的结算执法办理。 补偿基金的损失；要是因为基金管理东说念主违背法律律例的执法进行证券投资或违背两边签订的 《托管东说念主证券资金结算左券》而形成基金投资算帐费事和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 陈述基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金形成的损失由基金管理东说念主承担。 应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金财产及基金托管东说念主形成的损失 由基金管理东说念主承担。要辱骂因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。                                         托管左券 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主 发送的划款指示，由此形成的损失，由基金管理东说念主负责补偿。基金管理东说念主在发送划款指示时 应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时（责任时刻：9：00-11：30， 管理东说念主指示发送时刻最迟不应晚于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所轮廓左券交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管理东说念主应在交易日   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主妥贴法律律例、                                  《基金合同》、 本左券的指示不得分歧理拖延或拒却推行。如由于基金托管东说念主的舛错导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证 今日通盘执行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录全都一致。要是执行交易纪录与司帐账 簿纪录不一致，形成基金司帐核算不竣工或不的确，由此导致的损失由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金算帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管理东说念主按议论业 务执法及合同办理。对于基金申购、赎回历程中产生的应收款，应由基金管理东说念主负责与联系 当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东说念主应实时陈述基金管理东说念主采选设施进行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东说念主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有填塞的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，托管东说念主不                                    托管左券 承担连累；如系基金管理东说念主的原因形成，连累由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。                                        托管左券              八、   基金钞票净值筹划和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹划， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主 不错开发大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的执法暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务辅导》 偏执他法律、律例的执法。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净 值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划效果复核后 以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按执法对基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主筹划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹划的基金钞票净值。因此，本基金的司帐连累方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的筹划效果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制执法的，从其执法。 如有新增事项，按最新执法估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、应收款项、其他 投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种                                       托管左券 的现行市价及环节变化身分，休养最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支捏证券，接管估值时期确定公允价值； 活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，轻率市集报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接管估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会联系执法确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种（含钞票支捏证券）                                 ，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种（含钞票支 捏证券）    ，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或者两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接管最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照议论法律律例及行业协会的议论                                        托管左券 执法进行估值。   （7）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）议论法律律例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最 新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、门径及相 关法律律例的执法或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原 因，两边协商管理。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错的连累东说念主应当对由于该 估值造作碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予赔 偿，承担补偿连累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友报告差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作连累方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作连累方承担；由于估值造作连累方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作连累方对径直损失承担补偿 连累；若估值造作连累方还是积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿连累。估值造作连累方轻率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的连累方对子系当事东说念主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责，况兼仅对                                        托管左券 估值造作的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 连累方仍轻率估值造作负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作连累方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获取不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额 加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值造作连累方。   （4）估值造作休养接管尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的连累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的连累方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予立异，通报基金托管东说念主， 并采选合理的设施防备损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，陈述基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐连累方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说色泽，按基金管理东说念主的建议推行，由此给基金托福东说念主和基金财产形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对筹划历程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东说念主损失的，应根据法律律例的执法对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金                                       托管左券 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的连累。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的筹划效果，诚然多 次重新筹划和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时表示净值的情形，以基金管理东说念主的计 算效果对外表示，由此给基金托福东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主给予免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采选了必要合理的设施后仍不 能发现该造作，进而导致净值筹划造作形成基金托福东说念主的损失，以及由此形成以后交易日净 值筹划顺延造作而引起的基金托福东说念主的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本左券约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的谬误不算作基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构发送的数据 造作，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、妥贴、合理 的设施进行查验，然则未能发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应免除补偿连累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的设施收缩或摈斥 由此形成的影响。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统诞生而产生的净值筹划尾差，以基金 管理东说念主筹划效果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门执法的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法融会 计处理原则，分别独马上诞生、登记和支援基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主                                       托管左券 的处理方法为准。   经对账发现议论各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 立异，保证议论各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的， 基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在执法网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书。   季度讲明应在季度收尾之日起15个责任日内给予公告；中期讲明在上半年收尾之日起两 个月内给予公告；年度讲明在每年收尾之日起三个月内给予公告。《基金合同》成效不足2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度讲明完 成当日，将联系讲明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核， 并将复核效果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期讲明完成当日，将联系讲明提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核效果书面陈述基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲明完成当日，将联系讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核效果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就议论情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核完了后，需盖印确                                   托管左券 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对议论文献审核时领导。  （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。                                      托管左券                 九、   基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除议论用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 基金管理东说念主不错进行收益分派；在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指 数同期增长率进行筹划，筹划方法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分派原则进行休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在执法弁言公 告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     托管左券                十、   基金信息表示   （一）逃避义务            、 和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予逃避。基金管理东说念主与 基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先行对两边和基金份额捏有东说念主大 会除外的任何机构、组织和个东说念主浮现。法律律例另有执法的除外。                        《基金合同》及本左券执法的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的逃避信息，况兼应当将逃避信息限制 在为履行前述义务而需要了解该逃避信息的职员鸿沟之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背逃避义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致逃避信息被表示、浮现或公开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为遵守和效劳法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开；   （3）监管机关要求表示的；   （4）因不可抗力发生信息表示或公开的。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管左券、基金产物良友 摘要、基金份额发售公告、            《基金合同》成效公告、基金份额折算日和折算效果公告、基金 份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回清单、 基金如期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）、临时讲明、理会公告、 基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资股指期货的信息表示、基金投资钞票支捏证券的信息披 露、参与融资和转融通证券出借交易的公告等中国证监会执法的其他信息。基金年度讲明需 经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示历程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守好意思妙。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据议论法律律例、                             《基金合同》的执法各自 承担相应的信息表示职责。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息表示事宜，基金托管东说念主应 当按照议论法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基                                     托管左券 金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给予公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 表示义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会执法的时刻内，将应予表示的基金信息通过执法弁言表示。 根据法律律例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过执法报刊或基金托管东说念主的 互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金议论信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律律例、          《基金合同》或中国证监会执法的情况。   基金托管东说念主应当按照议论法律、行政律例、中国证监会的执法和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲明、 更新的招募说明书、基金产物良友摘要、基金算帐讲明等公开表示的议论基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金年度讲明中的财务司帐讲明必须经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事 务所审计。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律律例执法将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询联系文献提供必要的局势 和其他便利。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   （四）基金托管东说念主讲明   基金托管东说念主应按《基金法》              、《信息表示办法》和其他联系法律律例的执法于上半年度结 束之日起两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期讲明及年度讲明均分别出具托管东说念主报 告。                                       托管左券                    十一、 基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.5%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、                   《基金合同》成效后与基金议论的信息表示用度、 基金份额捏有东说念主大会用度、            《基金合同》成效后与基金议论的司帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的议论账户的开户用度及珍贵用度、基金上市 费及年费、场内注册登记用度、IOPV 筹划与发布用度、收益分派中发生的用度等根据联系 律例、《基金合同》及相应左券的执法，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度 执行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样式   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》成效前的议论用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表示费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据议论法律律例以及中国证监 会的联系执法不得列入基金用度的样式不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金管理东说念主 承担，不得从基金财产中列支。                                    托管左券   （五）基金管理费、基金托管费的复核门径   基金托管东说念主对不妥贴《基金法》、《运作办法》等联系执法、                             《基金合同》以及本左券的 其他用度有权拒却推行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管左券和《基金 合同》的联系执法进行复核。   （六）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背联系法律律例的联系执法和《基金合同》                                       、 本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面证明，要是基金托管 东说念主觉得基金管理东说念主无正大或合理的原理，不错拒却支付。                                          托管左券             十二、 基金份额捏有东说念主名册的支援   （一）基金份额捏有东说念主名册的支援   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支援，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照当今议论执法分别支援基金份额捏有东说念主名册。支援方式不错接管电子或文档的花样。 支援期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东说念主应将联系良友送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 支援的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守逃避义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支援基金份额捏有东说念主名册，应按联系 律例执法各自承担相应的连累。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》 成效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；   《基金合同》成效日、            《基金合同》隔断日等波及到基金弥留事项日历的基金份额捏有 东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。                                      托管左券              十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存财产业务行动的纪录、账册报表和其他议论良友。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他议论良友。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按 执法的期限支援，保存期限不少于 15 年，法律律例、监管机构另有执法的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和弥留合同等，承担逃避义务并保存至少 15 年以上，法律律例、监管机构另有规 定的除外。                                        托管左券           十四、 基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管理资历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议成效后 2 日内在执法弁言公告；   （6）叮嘱：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善支援基金管理业务良友，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律律例执法遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。                                        托管左券 前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎设施确保基金财产的安全，不对基金份额捏有 东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议成效后 2 日内在执法弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支援基金财产和基金托管业务良友，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例执法遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采选审慎设施确保基金财产的安全，不对基金 份额捏有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金 钞票。                                       托管左券   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：要是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在执法弁言上联结公告。                                     托管左券                十五、 辞谢行动  托管左券当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主抗争允地对待其管理或托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹划历程中任何尚未按法律律例执法的 方式公开表示的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平素灵验指示拖延或拒却推行。  （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管理东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事连累基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管左券的执法进行刑事连累的除外。  （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动（同本左券第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷连累的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会执法辞谢的其他行动。  如法律律例或监管部门取消或休养上述辞谢性执法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥贴门径后，则本基金投资不再受议论限制或按照休养后的执法推行。                                       托管左券         十六、 托管左券的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的执法有任何破损。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金管理东说念主终结、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》执法的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                        托管左券 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项执法归还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   算帐历程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐讲明经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在执法网站上，并将算帐讲明领导性 公告登载在执法报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管左券              十七、 违约连累和连累区别   （一）本左券当事东说念主不履行本左券或履行本左券不妥贴约定的，应当承担违约连累。   （二）因本左券当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当 承担连带补偿连累。   （三）一方当事东说念主违背本左券，给另一方当事东说念主形成损失的，原意担补偿连累。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 社会动乱、非一方舛错情况下的电力和通信故障、系统故障、开荒故障、网罗黑客袭击以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会执法的其他情形；碰到不可抗力情况的违约方应 在情况发生后尽所能采选必要的设施保护两边利益、防备损失的进一步扩大并尽快陈述另一 方。 机构的执法算作或不算作而形成的损失等； 损失等。   （五）当事东说念主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采选必要的设施，致力于防备损 失的扩大。   （六）违约行动虽已发生，但本左券概况接续履行的，在最大规章地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本左券。   （七）本左券所述连累区别仅指基金/基金管理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的连累区别， 并不影响承担连累一地方其他连累方追索的职权。   （八）本左券所指损失均为径直损失。                                     托管左券            十八、 适用法律与争议管理方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港稀奇行政区、澳 门稀奇行政区和台湾地区法律）并从其证明。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好 协商管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委 员会按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有不休力，除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚恳、 勤恳、遵法地履行《基金合同》和《托管左券》执法的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权 益。                                          托管左券                十九、 托管左券的效力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经 托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章或盖印，左券当事东说念主两边根据 中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为留意文本。   （二）本左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本左券的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本左券自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本左券本来一式 4 份，左券两边各执 1 份，上报联系监管部门 2 份，每份具有同 等法律效力。                                    托管左券              二十、 托管左券的签订  本托管左券经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管左券上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管左券的签订地点和签订日历。

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