千涩bt核工厂 材料ETF: 广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金更新的招募施展书

广发中证全指原材料交易型绽开式指数证   券投资基金更新的招募施展书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时分： 二〇二五年三月 【要紧请示】     本招募施展书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募施展书。     基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。     基金管制东说念主依照恪称包袱、锤真金不怕火信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 材料行业内采纳流动性和商场代表性较好的股票组成指数样本股，以响应沪深两市原材料行 业内公司股票的举座弘扬。     （1）指数样本空间     指数样本空间由同期知足以下条款的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组成：     （2）选样方法 源、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息技巧、电信业务、公用 行状共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，况兼保握剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券算作相应全指行业指数的 样本。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 老本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型 基金，主要给与完全复制法追踪标的指数中证全指原材料指数的弘扬，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数讲演与股票市 场平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风 险、标的指数变更的风险、追踪舛误控制未达约定办法的风险、指数编制机构住手服务的风 险、成份券停牌的风险等。   本基金为交易型绽开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF居品有所各异。如给与组合证券的“场外什物申购、赎 回”，投资东说念主的申购、赎回恳求在T+1日阐发，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日 可用；如给与组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的申购、赎回 恳求在T日阐发，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。如投资东说念主需要 通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握有并使用深圳A股账户与上海A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资东说念主通盘，同期用以申购、赎回的深圳 证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为归拢申购赎回代理 券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应负责阅读本招募施展书。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢乐”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募施展书》、《基金居品贵府提要》 及《基金合同》。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募施展书“风险揭示”部分。 为2025年3月20日。除非另有施展，本招募施展书(更新)其他所载内容截止日为2024年6月21 日，联系财务数据和净值弘扬截止日为2024年3月31日（本讲演中财务数据未经审计）。                            目      录                   第一部分   序言   《广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金招募施展书》                                （以下简称“招募说 明书”或“本招募施展书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》（以下简 称“《信息表现办法》”）、             《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》                                    （以下简称“《流 动性风险管制规则》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                        （以下简 称“《指数基金指引》”）以及《广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募施展书不存在职何空虚纪录、误导性论述或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律处事。   广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募施展书所载明的贵府恳求召募的。本基金管制东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。   本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基 金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他有 关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应属目查阅 基金合同。                       第二部分    释义 在本招募施展书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 更新 合同的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 售公告》 规章以至极他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券 投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 式证券投资基金登记结算业求实施确定》至极往往作念出的矫正 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正 的“交易型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange   Traded   Fund）” 踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，给与绽开式运作口头的基金 包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 括其往往矫正）及干系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构 并与基金管制东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 的代理本基金发售业务的机构 指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 有限处事公司 份额余额至极变动情况的账户 金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的日历 算结果报中国证监会备案并给予公告的日历 求实施确定》，中国证券登记结算有限处事公司发布实施的《中国证券登记结算有限处事公司 对于深圳证券交易所交易型绽开式基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务规则等干系 业务规则和实施确定 的行径 为申购赎回清单所规则对价的行径 现款替代、现款差额至极他对价 定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价 变更 证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的 金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 合证券中部分证券的一定数目的现款 用的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则本基金需向投 资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则投资东说念主需 向本基金补缴差额 的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小 申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券交易所在交易时天职发布的基 金份额参考净值，简称 IOPV 机构的操作 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计） 产的价值总和 值的过程 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其往往作念出的矫正 变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定 有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、钞票支握证券、 因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 贵府提要》至极更新                           第三部分   基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇联合客服热线：95105828                鞭策称号                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融革新投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限处事公司、广发证券 股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限处事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有限 公司董事会主席、广州投资照应人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司处事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学考虑院考虑员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技巧服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 盘算推算商量有限公司董事长，广州科技金融革新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤苦董事，博士，教育、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤苦董事，博士，教育，现任浙大城市学院法学院教育，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教育、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教育，宁波大学法学院教育。      姚海鑫先生：孤苦董事，博士，教育，现任辽宁大学新华国际商学院教育，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算推算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司谈论处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资照应人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司处事，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部考虑负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概括管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理考虑员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司处事，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司处事，历任广发基金管制有限公司考虑员、机 构答理部副总司理、盘算推算发展部总司理、考虑发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司处事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历 任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司处事。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与革新业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生概括中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要耗尽交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石油开 发与出产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选耗尽交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选耗尽交易型绽开式指数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交易型绽开式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交易型绽开式证券投资基金采集基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证保重金属主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式采集基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展考虑中心考虑员、广发基金管 理有限公司指数投资部考虑员，广发中证京津冀协同发展主题交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型绽开式指数 证券投资基金采集基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金采集基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时分为 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任 职时分为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日。   基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 的联系规则，建立健全里面控制轨制，选定有用措施，防患违抗现行有用的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。                      《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控 制轨制，选定有用措施，防患下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会不容的其他行径。 律例及行业范例，锤真金不怕火信用、奋勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计议；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、骚动、贬抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）是非包袱、徒然权柄；   （7）违抗现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏在 任职时代洞悉的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谈论等 信息；   （8）违抗证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧足下商场价钱，颓落商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有空虚、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏 在职职时代洞悉的联系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谈论 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易至极他行径。   五、基金管制东说念主的里面控制轨制   基金管制东说念主的里面风险控制轨制包括里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统辖和携带。 里面控制大纲明确了里面控制办法和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、里面控制 环境、里面控制措施等。基本管制轨制包括风险控制轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 窥探轨制、聚合交易轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息系统管制轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭配置、处事要求、业务历程等的具体施展。   根据基金管制业务的特色，公司成立规律递进、权责联合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺恪守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的处事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务行径，对里面控制轨制的实行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现计算东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教训，且具有国外处事、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制谈论、信赖谈论、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前线。   四、托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管制与控制处事是中国银行全面风险控制处事的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚握“范例运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部风险控 制处事连合业务各方法，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制教育、表里部查验 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意 见的审阅讲演。2020 年，中国银行赓续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制 审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，或者有用保证托管钞票的安全。   五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系规则，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却实行，实时通知基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制 机构讲演。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易规范仍是奏效的投资指示违抗法律、行政 律例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当实时通知基金管制东说念主，并实时向国务院 证券监督管制机构讲演。                        第五部分   干系服务机构      一、基金份额销售机构      投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。      本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作历程。      本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作历程。      二、注册登记东说念主      称号：中国证券登记结算有限处事公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      电话：010-50938888      传真：010-59378907      计算东说念主：崔巍      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单 元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 计算东说念主：邓传远 四、审计基金钞票的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分       基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同至极他联系规则召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131266 号文核准召募。   本基金为交易型绽开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 16 日进行发售。本基金召募对象为得当法律法 规规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金合同已于 2015 年 6 月 25 日奏效，自该日起，本基金管制东说念主庄重最先管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额  《基金合同》奏效后，基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万 元的，基金管制东说念主应当实时讲演中国证监会；连气儿 20 个处事日出现前述情形的，基金管制东说念主 应当向中国证监会施展原因并报送惩办决策。  法律律例另有规则时，从其规则。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时分  基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的联系规则提前公告。   二、 基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 养息，但养息后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。  若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交易      一、基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条款，经向深圳证券交易所恳求，本基金自 2015 年 7 月   基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所订立上市左券书。基金份额获准在深圳证券 交易所上市的，基金管制东说念主应在基金份额上市日的 3 个处事日前发布基金份额上市交易公告 书。      二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或拒绝上市交易，应罢黜《深圳证券交易所交易 规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型绽开式指数基金 业求实施确定》等联系规则。      三、暂停上市交易   基金份额上市交易时代出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   当暂停上市情形摒除后，基金管制东说念主可向深圳证券交易所建议复原上市恳求，经深圳证券 交易所核准后可复原来基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金复原上市公告。      四、拒绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拒绝基金的上市交易，并报 中国证监会备案：  基金管制东说念主应当在收到深圳证券交易所拒绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金拒绝 上市公告。  若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所拒绝上市 的，本基金将在履行适合规范后由交易型绽开式指数证券投资基金变更为以中证全指原材料 指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管制东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金， 基金管制东说念主将本着襄理基金份额握有东说念主正当权益的原则，登第其他合适的指数算作标的指数， 报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的诡计与公告  基金管制东说念主或者基金管制东说念主请托中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时天职发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。  基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。  六、在不违抗法律律例及不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错恳求在包括境 酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开握有东说念主大会审议。  七、如改日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不损伤基金份额握有 东说念主利益的前提下，经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东说念主可就分级后的沿路或部分份额恳求上市。本基金基金合同相应给予修改，此项修改无需 召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募施展书中列示。                 第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金当今给与两种申购赎回模式，分裂是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限处事公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将分裂编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金管制东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金管制东说念主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回 代理券商提供的其他口头办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给予公告。在干系条款许 可的前提下，基金管制东说念主可加多或养息申购赎回代理机构，并给予公告。   （1）绽开日及绽开时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所和深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的联系规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回最先日及业务办理时分   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月最先办理申购，具体业务办理时分在申 购最先公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时分在赎 回最先公告中规则。      本基金可在基金上市交易之前最先办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购最先与赎回最先时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前 2 日依照《信 息表现办法》的联系规则在指定媒体上公告申购与赎回的最先时分。      （1）申购、赎回答恪守深交所《业务确定》和《登记结算业求实施确定》至极他干系规 定。      （2）本基金给与份额申购和份额赎回的口头，即申购和赎回均以份额恳求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额至极他对价。      （4）申购、赎回恳求提交后不得取销。      基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息表现办法》的联系规则在指定媒体上公告。      （1）申购和赎回的恳求口头      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的规范，在绽开日的具体业务办理 时天职建议申购或赎回的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回恳求时须 握有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予成交。      （2）申购和赎回恳求的阐发      基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐发。      对于投资东说念主提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购恳求以及 T 日基 金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金管制东说念主对冻结情况得当要求的申购恳求给予阐发。如冻结情况不得当要 求，则申购恳求失败。      对于投资东说念主提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回恳求以及 T 日基 金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金管制东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回恳求给予阐发。如投资东说念主握有的得当要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回 对价，则赎回恳求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系恳求的阐发情况。投资东说念主 应实时查询联系恳求的阐发情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限处事 公司及干系证券交易所最新的干系规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金管制东说念主对申购、赎回恳求的阐发信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给干系证券交易所、申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。经常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并 交收，登记结算机构不错依据干系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的 恳求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给予解冻。   若是登记结算机构在计帐交收时发生存帐交收参与方不成泛泛践约的情形，则依据《登 记结算业求实施确定》的联系规则进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金钞票的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或沿路组合证券或者用以赎回的部分或沿路基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金钞票碰到损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金钞票要求该投资者进行补偿。   （4）基金管制东说念主在不损伤基金份额握有东说念主权益、并不抵牾交易所和登记结算机构干系规 则的情况下可转变上述规范。基金管制东说念主最迟须于新规则最先日前按照《信息表现办法》的 联系规则在指定媒体公告。    （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 2000000 份。    （2）当接受申购恳求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主应 当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的 需要，可选定上述措施对基金范畴给予控制。具体规则请参见干系公告。    （3）基金管制东说念主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，养息上述规则的数目或比例 限制。基金管制东说念主必须在养息前依照《信息表现办法》的联系规则在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额至极他对价。    （2）申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前通知深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金管制东说念主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金钞票净值除以 诡计日发售在外的基金份额总和，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇特殊 情况，不错适合延伸诡计或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。    （1）申购赎回清单的内容    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各身分证券数据、 现款替代记号、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值至极他干系内容。    （2）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募施展书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   给与现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管制东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公说念及公开的原则，以保护基金份额握有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表现。 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作沿路或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来控制不错现款替代比例的前提下，如 无特殊情况，将除配置为“必须现款替代”和“不容现款替代”情形除外的股票配置为“可 以现款替代”。给与不错现款替代时，应充分接洽由此激励的商场套利行径对基金份额握有 东说念主可能变成的利益损伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权养息的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券复原交易后买入，而现实买入价钱加上 干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管制 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个处事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日)，基金管制东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋3 日后 2 个处事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管制东说念主可规则投资东说念主使用 不错现款替代的比例整个不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：      现款替代比例（%）=      n      ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权养息的T-1日收盘价      i?1             申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      施展：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数养息将被剔除、或基金管制东说念主出于 保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权养息的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额干系内容      预估现款差额是指由基金管制东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的诡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权养息 后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权养息后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      （5）现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的式样      基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的式样进行修改。      申购、赎回清单的式样例如如下：      基本信息                最新公告日历：        20130606                 基金称号：          XXXXXX               基金管制公司称号： 广发基金管制有限公司                   基金代码：                 XXXXXX                  标的指数代码：                000987 T-1 日 信息内容                   现款差额（单元：元）：                          0            最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元）： 1200000.00                  基金份额净值（单元：元）：                      1.0000 T 日 信息内容                  预估现款差额（单元：元）：                    -22543.00                   不错现款替代比例上限：                      50.000%                   是否需要公布 IOPV：                       是              最小申购、赎回单元（单元：份）：                      1200000            最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                        0                   申购赎回组合证券只数：                       328 只                       是否绽开申购：                        是                       是否绽开赎回：                        是                   是否绽开保证金申购：                         否 组合信息内容  证券代码        证券简称     股票数目     现款替代          现款替代保            固定替代金                                    记号            证金率          额（单元：                                                                元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他口头办理基金的申购和赎回业务。   基金管制东说念主在最先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实 情况加多或减少申购赎回代理券商，并给予公告。   （1）绽开日及绽开时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的联系规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回最先日及业务办理时分   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”最先时分后，基金管制东说念主应在最先办理申购、 赎回前依照《信息表现办法》的联系规则在指定媒体上公告申购与赎回的最先时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回恳求且登记结算机构阐发接受的，视为 投资东说念主不才一绽开日建议的申购、赎回恳求，并按照下一绽开日的恳求处理。   （1）基金给与份额申购和份额赎回的口头，即申购和赎回均以份额恳求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额至极他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得取销。   （4）申购、赎回答恪守业务规则的规则。   （5）基金管制东说念主可在不违抗法律律例且对握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构干系规则至极变更养息，对上述原则进行养息。基金管制 东说念主必须在新规则最先实施前依照《信息表现办法》的联系规则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的恳求口头   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的规范，在绽开日的具体业务办理 时天职建议申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   （2）申购和赎回恳求的阐发   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额至极他对价的 计帐交收适用干系业务规则和参与各方干系左券至极往往矫正的联系规则。      投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和 基金托管东说念主。      若是登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系左券至极往往矫正的联系规则进行处理。      基金管制东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的规范以及计帐交收和登记的办理时分、口头、处理规则等进行养息，基金管制东说念主 应最迟于新规则最先实施前在指定媒体公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金管制东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素在不违抗干系法律律例 的情况下对基金的最小申购赎回单元进行养息并提前公告。      当接受申购恳求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主应当采 取设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额握有东说念主的正当权益，具体规则请参见干系公告。      当今，本基金最小申购赎回单元为 2000000 份。基金管制东说念主可根据商场情况、商场变化以 及投资者需求等因素，在法律律例允许的情况下，养息申购与赎回的数目或比例限制，基金管 理东说念主必须在养息前依照《信息表现办法》的联系规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。      （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额至极 他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额至极他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。   （3）T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错 适合延伸诡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。改日，若商场情况发生变化，或干系业务规则 发生变化，基金管制东说念主不错在不违抗干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的诡计和公告时分进行养息并提前公告。   (1)申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值至极他干系内容。   (2)申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   (3)组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   (4)现款替代干系内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募施展书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券泛泛交易 后买入，而现实买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理规范  T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。  T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个处事日内完成。  ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管制东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例整个不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                 ∑（第 i 只替代证券的数目 × 该证券开盘参考价钱）  现款替代比例(%) =                                   × 100%                申购基金份额 × 该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价  若是深圳证券交易所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交易所通知规则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对配置不错现款替代的 沪市成份证券沿路用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证 券，现实买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证 券，现实卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时分优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回场所相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深交所阐发申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在上交所连气儿竞价时代，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。   基金管制东说念主按照“时分优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时分规律，以替代金额与被替代证券的递次现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时分优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐发时分规律，以替代金额与被替代证券的递次现实卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。  T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个处事日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要配置必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。      (5)预估现款差额干系内容      预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 养息后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小 申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      (6)现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   (7)申购赎回清单的式样   申购赎回清单的式样例如如下： 基本信息                 基金称号：                      -               基金管制公司称号：           广发基金管制有限公司                 基金代码：                      -                办法指数代码：                     -                 基金类型：                  跨商场 ETF T-1 日 信息内容                 现款差额：                 -1179.27 元              最小申购、赎回单元钞票净                   值：                基金份额净值：                 3.9052 元 T 日信息内容                预估现款差额：                -41324.45 元              不错现款替代比例上限：                50.00%               是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元：              2000000.00 份              最小申购赎回单元现款红                   利：              沿路申购赎回组合证券只                   数：                是否绽开申购：                   允许                是否绽开赎回：                   允许              今日净申购的基金份额上               不设上限                         限：               今日净赎回的基金份额上                                                   不设上限                         限：               单个证券账户今日净申购的                                                   不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                   不设上限                       基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                   不设上限                         上限：               今日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户今日累计可申                                                   不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                   不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证券代      证券   股份数 现款          现款替      现款替      申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码        简称   量        替代     代溢价      代折价                                  商场                        记号     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 商场          南玻                                                                 深圳          A                                                                  商场          中金                                                                 深圳          岭南                                                                 商场     …    …        …     …       …       …            -            -         …          包钢                                                                 上海          股份                                                                 商场   …      …     …      …      …        …      -   -   …          洛阳                                          上海          钼业                                          商场      施展：此表仅为默示，以现实公布的为准。      三、拒却或暂停申购的情形及处理口头      发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 者指数编制单元、干系证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管制东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 时。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金管制东说念主决定拒却或暂停接受投资者 的申购恳求时，基金管制东说念主应当根据联系规则在指定媒体上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理口头   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当采 取减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。 者指数编制单元、干系证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管制东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付，在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                 第十一部分        基金的投资   一、投资办法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指原材料指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板至极他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会的干系规则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合规范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管制东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险控制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、估值方法至极他干系事项 按照中国证监会的规则至极他干系法律律例的要求实行，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。   三、投资理念   本基金恪守指数化投资理念，在有用散播风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成至极权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股至极权重的变动进行相应的养息。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成至极权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生养息、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同设施整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，团结教训判断，概括接洽干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在泛泛情况下，本基金力图控制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪舛误不跳跃 2%。      本基金在概括接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如期权、权证以至极 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁汰交易成本、 缩小追踪舛误，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      联系法律、律例、基金合同以及标的指数的干系规则是基金管制东说念主运用基金财产的决策 依据。      本基金管制东说念主实行投资决策委员会交流下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 联系标的指数紧要养息的草率决策、其他紧要组合养息决策以及紧要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪襄理过程中的组合构建、养息决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      考虑、投资决策、组合构建、交易实行、绩效评估、组合监控与养息等历程的有机配合 共同组成了本基金的投资管制规范。严格的投资管制规范不错保证投资理念的正如实行，避 免紧要风险的发生。      （1）考虑：数目投资部依托公司举座考虑平台，整合外部信息以及券商等外部考虑力量 的考虑后果，开展指数追踪、成份股公司行径等干系信息的征集与分析、流动性分析、舛误 至极归因分析等处事，并撰写干系的考虑讲演，算作本基金投资决策的要紧依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的考虑讲演，依期召开或遇紧要事 项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，团结考虑讲演，基金司理主要以完全复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛误最小化的前提下，基金司理将选定适 当的方法，提高投资效率、裁汰交易成本、控制投资风险。   （4）交易实行：交易部负责具体的交易实行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险管制组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供 干系的绩效评估讲演。绩效评估或者阐发组合是否达成了投资预期、组合舛误的开端及投资 策略得手与否，基金司理不错据此转头和查抄投资策略，进而养息投资组合。   （6）组合监控与养息：基金司理将追踪标的指数的变动，团结成份股基本面情况、流动 性现象以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和养息，密切追踪标的指数。   基金管制东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和现实需要对上述 投资规范作念出养息，并在基金招募施展书至极更新中给予公告。   五、投资组合管制   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合养息。   （1）确定办法组合：基金管制东说念主主要给与完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定办法组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合养息：基金司理在规则的时天职，给与适合的方法和措施对组合进行养息，直 至达到精细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合疗营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的养息等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析现实组合与办法组合的 各异至极原因，并对拟养息的成份股进行流动性分析。   （5）组合养息：找出将现实组合养息为办法组合的最优决策，确定组合交易谈论；如发 生标的指数成份股养息、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召齐集议，决定基 金的操作策略；养息组合，达到办法组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成至极权重为基础， 接洽 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合弘扬、追踪舛误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛误情况，找出未能有用控制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及养息公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股养息奏效前，分析并制定投资组合养息策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估讲演分析当月的投资操作、组合现象和追踪舛误等情况，要点分析 基金的追踪舛误和追踪偏离度的产生原因、现款控制情况、标的指数成份股养息前后的操作 以及成份股改日可能发生的变化等。   在泛泛商场情况下，本基金日均追踪偏离度不跳跃 0.2%，年化追踪舛误不跳跃 2%。当跟 踪偏离度和年化追踪舛误跳跃上述办法范围时，基金管制东说念主将通过归因分析模子找出追踪误 差的开端，并选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛误进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；    （2）本基金握有的沿路权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；    （3）本基金管制东说念主管制的沿路基金握有的归拢权证，不得跳跃该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5％；    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；    （8）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃该钞票支握证 券范畴的 10％；    （9）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支握证券，不得超 过其千般钞票支握证券整个范畴的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不得当 前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并诡计；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、         （13）项规则外， 因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指 数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行养息。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起最先。   若是法律律例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在 履行适合规范后可相应养息不容行径和投资比例限制规则，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合规范后，则本 基金投资不再受干系限制。   为襄理基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管制机构另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱至极他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管制机构规则不容的其他行径。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主至极控股鞭策、现实控制东说念主或者与其有其他 紧要利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，得当国务院证券监督管制机构的规 定，并履行信息表现义务。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   七、基金管制东说念主代表基金欺骗鞭策权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益。 当利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时有用的联系法律律例和监管部门的联系规则进行融资、融券以及转 融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管制东说念主不错在 不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、估值 方法至极他干系事项按照中国证监会的规则至极他干系法律律例的要求实行，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   九、标的指数和事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指原材料指数。   中证全指原材料指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，登第中证全指指数 沿路样本股中属于原材料行业的个股组成中证全指原材料指数样本。中证全指原材料指数以 举座弘扬，为投资东说念主投资原材料行业提供投资标的。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个处事日内向中国证监会讲演并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转机运作 口头，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十一、 基金投资组合讲演   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在空虚纪录、误导性论述 或紧要遗漏，并对本讲演内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本讲演 中的财务谈论、净值弘扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合讲演所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本讲演中所列财务数据未经审计。                                     占基金总钞票的比例  序号       名堂        金额(元)                                        (％)        其中：世俗股       19，622，348.16            93.09           存托凭证                  -                -        其中：债券                    -                -        钞票支握证券                   -                -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                -                       -          产          银行进款和结算备          付金整个      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的整个项不含可退替代款估值增 值。 (1)讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金钞票净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                     -            -  B 采矿业  C 制造业                           14，937，609.19           75.19  D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                             -            -  E 建筑业                                          -            -  F 批发和零卖业                                       -            -  G 交通运载、仓储和邮政业                                  -            -  H 住宿和餐饮业                                       -            -  I 信息传输、软件和信息技巧服务业                              -            -  J 金融业                                          -            -  K 房地产业                                         -            -  L 租出和商务服务业                                     -            -  M 科学考虑和技巧服务业                                     -          -  N 水利、环境和大师设施管制业                                  -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                  -          -  P 教育                                             -          -  Q 卫生和社会处事                                        -          -  R 文化、体育和文娱业                                      -          -  S 概括                                    106，359.00       0.54       整个                              19，622，348.16      98.77 (2)讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本讲演期末未握有通过港股通投资的股票。                                                       占基金钞票净 序号     股票代码         股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)   本基金本讲演期末未握有债券。   本基金本讲演期末未握有债券。   本基金本讲演期末未握有钞票支握证券。   本基金本讲演期末未握有贵金属。   本基金本讲演期末未握有权证。   （1）本基金本讲演期末未握有股指期货。   （2）本基金本讲演期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本讲演期末未握有国债期货。   （2）本基金本讲演期内未进行国债期货交易。      (1)讲演期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，讲演编制 日前一年内未受到公开驳诘、处罚。      (2)本讲演期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情 形。      (3)其他各项钞票组成  序号        称号                  金额(元)      (4)讲演期末握有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本讲演期末未握有处于转股期的可转机债券。      (5)讲演期末前十名股票中存在流畅受限情况的施展      本基金本讲演期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                              第十二部分          基金的事迹       本基金管制东说念主依照恪称包袱、锤真金不怕火信用、奋勉尽责的原则管制和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。       投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。基金事迹数据 截止 2024 年 3 月 31 日。       一、    净值增长率与同期事迹基准收益率比拟表                                                 业 绩                         净值增长          业 绩              净值增长                             比拟基准      ① －      ③ -        阶段               率尺度差 比拟基准              率①                               收益率标         ③     ④                         ②           收益率③                                               准差④                -8.40%       3.22%   -27.58%    3.25%   19.18%   -0.03%                -6.62%       1.91%    -9.63%    1.92%    3.01%   -0.01%               -36.34%       1.46%   -35.57%    1.51%   -0.77%   -0.05%              -20.09%   1.58%   -21.07%   1.60%    0.98%   -0.02%              -13.89%   0.95%   -14.85%   0.97%    0.96%   -0.02% 自基金合 同奏效起          -8.06%   1.65%   -35.85%   1.67%   27.79%   -0.02% 于今  二、        本基金自基金合同奏效以来单元基金钞票净值的变动与同期事迹比拟基准比拟图                  广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金                 累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图 (2015 年 6 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 第十四部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例规则需要对外 表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最 近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 养息最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交易所上市 的钞票支握证券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规则 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如给与本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为给与了适合的估值方法。可是，若是基金管制东说念主以为按本项第（1）小项规则 的方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律律例的规则或者未能充分襄理基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的诡计 结果对外给予公布。   四、估值规范 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个处事日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个处事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 估值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的短处变成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的，短处的处事东说念主应当对由于 该估值舛讹碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹处事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担；由于估值舛讹处事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹处事方对告成损失承担补偿 处事；若估值舛讹处事方仍是积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值舛讹处事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的处事方对子系当事东说念主的告成损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对估 值舛讹的联系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍草率估值舛讹负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹处事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得回不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额 加上仍是得回的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。      （4）估值舛讹养息给与尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的口头。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的处事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的处事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃商场价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东说念主应当暂停 基金估值； 东说念主的利益，决定延伸估值时；   七、基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日交易终端后诡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 行估值时，所变成的舛误不算作基金钞票估值舛讹处理。 政策变更、商场规则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金钞票估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主 免除补偿处事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或摒除由此变成的 影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 收益评价日，基金管制东说念主诡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增 长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计）； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在得当基金收益分派条款的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派口头等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的联系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得跳跃 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付口头   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应左券规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。                第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系规则编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表现办法》的联系规则在指定媒介公告。                 第十八部分   基金的信息表现   一、本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 至极他联系规则。   二、信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份 额握有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和口头查阅或者复制 公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开表现的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息表现义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除特地施展外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主 大会召开的规则及具体规范，施展基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表现及基金份额握有东说念主服务等 内容。   《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个 处事日内，更新基金招募施展书并登载在指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募施展书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三 个处事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品贵府提要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募施展书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募施展书、基金居品贵府提要、                        《基金合同》和基金托管左券登载在指 定网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募施展 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募施展书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计口头及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金最先申购、赎回公告  基金管制东说念主应与申购最先日、赎回最先日前在指定媒介和基金管制东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽开日，通过网站以至极 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个处事日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。  （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在 指定网站上，将年度讲演请示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演应 当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载 在指定网站上，并将中期讲演请示性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演 登载在指定网站上，并将季度讲演请示性公告登载在指定报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。  如讲演期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资东说念主的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中表现 基金组合伙产情况至极流动性风险分析等。  法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。  （十一）临时讲演  本基金发生紧要事件，联系信息表现义务东说念主应在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）清爽公告  在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，干系信 息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并将联系情况立即讲演中国证监会和 基金上市交易的证券交易所。  （十三）计帐讲演  基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公 告登载在指定报刊上。  （十四）基金份额握有东说念主大会决议  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并给予公 告。  （十五）中国证监会规则的其他信息。      六、信息表现事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主员 负责管制信息表现事务。  基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息表现内容与 式样准则等法律律例的规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的 招募施展书、基金居品贵府提要、基金计帐讲演等公开表现的干系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他大师媒 介表现信息，可是其他大师媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站表现信 息，况兼在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下， 自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的干系规则。前述 自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应当 制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分    风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如管制才能、财务现象、 商场出路、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司计议不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成完全侧目。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统配置欠妥变成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策诞妄而给基金钞票变成的可能的损失；      （2）操格调险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作诞妄等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）技巧风险：是指公司管制信息系统配置欠妥等因素而可能变成的损失。 失。      指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例的规则，或者基金投资违抗律例及基金 合同联系规则的风险。   流动性风险是指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，泛泛情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 95%；投资标的为流动性精深的金融器具；本基金在组合构建过程中，将恪守指数 化投资理念，在有用散播风险的基础上，保握组合的流动性，防守流动性风险。本基金流动 性精深。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，属目了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错概括利用备用的流动性风险 管制器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管制器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用千般流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行限度养息，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，属目了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，属目了解本基金减速支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般泛泛情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 属目了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资场所是原材料行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响原 材料行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘这个词股票商场 的平均讲演率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议现象、投资者情绪 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险 离度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪舛误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因费解卖空、对冲机制至极他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项养息带来的风险与成本。   （6）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛讹的风险   基金管制东说念主或者基金管制东说念主请托中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时分发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各异，IOPV 诡计可能出现舛讹，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再得当证券交易所上市条款被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场交易的风险。   （9）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素养息最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿路赎回，而只可在二级商场卖出沿路或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制养息可能给投资东说念主带来领路偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所至极他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款标记配置风险   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分接洽由此激励的商场套 利等行径对基金份额握有东说念主可能变成的利益损伤。但基金管制东说念主不成保证顶点情况下申购赎 回清单现款标记配置的完全合感性。   （14）追踪舛误控制未达约定办法的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的都备值控制在 差跳跃上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和襄理，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会讲演并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转机运作口头，与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、转机运作口头，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系商场弘扬有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定口头进行结算（具体见招募施展书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与式样”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则 等各异带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票 投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股聚合来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日最先涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构握有个 股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现至极他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对计议现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，商场可能存 在高聚合度现象，举座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技革新企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，商场弘扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶握力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济阵势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能告成或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、欺骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息表现监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场宽敞 规则等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配历练。同期，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的各异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 现实运作情况等应时养息对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配历练，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险。   （2）因技巧因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制教育、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金管制东说念主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。         第二十部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东说念主应当实时通知基金托管东说念主。   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律 意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十一部分     基金合同的内容摘录   一、 基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》至极他联系规则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》至极他联系规则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限处事；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或请托其他得当条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、转机 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和养息基金的除调高管制费率和托管 费率之外的干系费率结构和收费口头；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以锤真金不怕火信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议口头管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分裂管制，分裂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法得当《基金合同》 等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》至极他联系规则，履行信息表现及讲小说务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》至极他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时分和口头，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条款下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条款，                               《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以锤真金不怕火信用、奋勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备实足的、及格的老到基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金分裂配置账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》至极他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、                     《基金合同》至极他联系规则另有规则外，在基 金信息公开表现前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，施展基金管制 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管制东说念主有未实行《基 金合同》规则的行径，还应当施展基金托管东说念主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （13）依据基金管制东说念主的指示或联系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （15）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管制东说念主；   （18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；   （19）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （20）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   改日，若本基金推出本基金的采集基金， 采集基金的基金管制东说念主不应以采集基金的口头 代表采集基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但可接 受采集基金的特定基金份额握有东说念主的请托以采集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   采集基金的基金管制东说念主代表采集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有 东说念主大会的，须先罢黜采集基金基金合同的约定召开采集基金的基金份额握有东说念主大会，采集基 金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由采集基金的基金 管制东说念主代表采集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作口头；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，但根据法律律例的要求提高该等薪金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所拒绝上市的情形 除外；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金管制东说念主、干系证券交易所和登记结算机构在法律律例、基金合同规则的范围内 养息联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或养息指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集口头 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干 扰；      （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知口头 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决口头；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地点；   （5）会务常想象算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 金份额握有东说念主大会所选定的具体通讯口头、请托的公证机关至极计算口头和计算东说念主、书面表 决意见寄交的截止时分和收取口头。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的口头   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会口头或通讯开会口头召开，会议的召开口头由会议 召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条款时，不错进行基金份 额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主握有基金份额 的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解释得当法律律例、                         《基金合同》和会议通知的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面口头进行表决。   在同期得当以下条款时，通讯开会的口头视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的口头收取基金份额 握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效劳；   （3）本东说念主告成出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中告成出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的请托东说念主握 有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解释得当法律律例、                              《基金合同》和会议通知 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的口头下，首先由大会主握东说念主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）和联 系口头等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特地决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的口头通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作口头、更换基金管制东说念主或者基金托管 东说念主、拒绝《基金合同》以特地决议通过方为有用。      基金份额握有东说念主大会选定记名口头进行投票表决。      选定通讯口头进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交得当会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通知规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 最先后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议最先后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主赶紧公布计票结 果。      （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票口头为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额握有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通讯口头进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      三、 基金合同排除和拒绝的事由、规范及基金财产的计帐口头      (一) 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   (二) 《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东说念主应当实时通知基金托管东说念主。   (三)基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律 意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的口头   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 第二十二部分    基金托管左券的内容摘录   一、 托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关：中国证券监督管制委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200391 号   计议范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限处事公司   注册老本：14，097.8 万元东说念主民币   存续时代：握续计议   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：握续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   计议范围：罗致东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立干系的技巧系 统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指原材料指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板至极他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会的干系规则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期 货至极他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整，并通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；   （2）本基金握有的沿路权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；   （3）本基金管制东说念主管制的沿路基金握有的归拢权证，不得跳跃该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；    （8）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃该钞票支握证 券范畴的 10％；    （9）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支握证券，不得超 过其千般钞票支握证券整个范畴的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金管制 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求与本基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不得当 前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并诡计；    （15）法律律例及中国证监会规则的其他投资限制。    除第（12）、          （13）项规则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数 成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不得当 上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行养息。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起最先。   若是法律律例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适合规范后可相应养息不容行径和投资比例限制规则，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合规范后，则本 基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗法律法 规的规则及托管左券的约定，应实时通知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通知后应及 时查对阐发并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会讲演。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律律例及托管左券的规则，应当拒 绝实行，立即通知基金管制东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会讲演。基金托管东说念主 发现基金管制东说念主依据交易规范仍是奏效的指示违抗法律律例和其他联系规则，或者违抗《基 金合同》、托管左券约定的，应当立即通知基金管制东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证 监会讲演。   （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时天职答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东说念主应积极配合提供干系数据贵府和制 度等。   三、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管左券的有用期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主恪守相 关法律律例至极行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管左券的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主 指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 耿介原理未实行或延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律律例、 《基金合同》及托管左券联系规则时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通知的违法事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律律例的规则讲演中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规则时天职答复基金管制东说念主并改正。   四、 基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管左券另有规则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》至极他联系法律律例规则外，基金托管 东说念主不得请托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系规则的，由基金管制东说念主在法依期限 内遴聘具有从事干系业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验 资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户至极他投资账户的开设和管制 有限处事公司开设证券账户。 管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的规则实行。 户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算通知或者基金管制东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得干涉寰宇银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限处事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构现实有用控制的有价凭证不承担处事。   （九）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的督察   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管左券另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的 紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份正本的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察至少 15 年。   五、 基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计和复核 产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基 金司帐核算业务指引》至极他法律律例的规则。用于基金信息表现的基金净值信息由基金管 理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个绽开日终端后诡计得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的口头发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值诡计结果 进行复核，并以两边约定的口头将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 干系法律律例的规则或者未能充分襄理基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，并选定合理的措施 防患损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证 监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 东说念主的现实损失，基金管制东说念主草率此承担处事。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担处事；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也高兴担 未正确履行复核义务的部分处事。若是上述舛讹变成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿处事，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之 主体办法返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此变成的基金钞票估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿处事。但基金 管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或摒除由此变成的影响。 成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分裂独赶紧配置、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务谈论进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分裂孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成；               《基金合同》奏效后，招募施展书的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个处事日内，更新招募施展书并登载在指定网站上。招募施展书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府提要并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募施展书和基金居品贵府提要。基金管制东说念主应当在每年 终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在指定网站上，并将年度报 告请示性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成 基金中期讲演，将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演请示性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载 在指定网站上，并将季度讲演请示性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个处事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报 告完成当日，将联系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个处事日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期讲演完成当日，将联系讲演提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传真的口头或两边约定的其他口头进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理口头为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲演上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   六、 基金份额握有东说念主名册的登记与督察   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度终端后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金管制东说念主应在干系的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会讲演，并代为履行督察基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主草率基金管制东说念主由此产生的督察费给予补偿。   七、 适用法律与争议惩办口头   基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因托管左券产生的或与托管左券联系的争议可通过友好协 商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商口头惩办的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   八、 托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会核准。   （二）托管左券的拒绝   发生以下情况，托管左券应当拒绝：   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的规则对本基金的财产进 行计帐。                     第二十三部分   对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务名堂。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东说念主交易记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交易记录。   二、   投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务计算口头   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn               第二十四部分    其他应表现事项             公告事项                  表现日历 对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-05-17 对于广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金          流动性服务商的公告 对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-04-24 对于加多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-04-24 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告请示性公告 对于广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金         流动性服务商拒绝的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲演提             示性公告 对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-03-29 对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-03-18 对于加多财达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-02-07 对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-01-31 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告请示性公告 对于加多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公               告 对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商              的公告 对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-01-11   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告            2024-01-05 对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-26 对于加多金元证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-21 对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-21 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-01 对于广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金         流动性服务商拒绝的公告 对于加多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告请示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲演提             示性公告 对于广发中证全指原材料交易型绽开式指数证券投资基金          流动性服务商的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告请示性公告 对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13 对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于加多东方证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30           第二十五部分   招募施展书存放及查阅口头   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。              第二十六部分        备查文献

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