千涩bt核工厂 招商精选: 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)

情色电影下载 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新  的招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 16 日              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       重要辅导   招商中小盘精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2009 年 11 月 6 日《对于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金召募的批复》（证监许 可〔2009〕1154 号）核准公开召募。本基金的基金合同于 2009 年 12 月 25 日隆重见效。本 基金为契约型洞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准， 并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照遵照法守、针织信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求落寞及专科的财务见识。   投资有风险，过往事迹并不预示其改日阐扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不 组成对本基金事迹阐扬的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应看重阅读本招募说明书。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 16 日，联系财务和事迹阐扬数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹阐扬数据未经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。                                        招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》)等联系法 律法例和《招商中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记载、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同相等他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §2 释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、基金合同       《招商中小盘精选混杂型证券投资基金基金合同》及对本合                同的任何有用的转换和补充 中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港尽头行政区、                澳门尽头行政区及台湾地区) 法律法例           中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例                性文献 《基金法》          《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》         《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》         《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《信息知道办法》       《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》 《流动性风险规则》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、                                        同庚 10 月 1 日实施的《公                开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关                对其时常作念出的转换 元              中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金         依据《基金合同》所召募的招商中小盘精选混杂型证券投资基                金 招募说明书          《招商中小盘精选混杂型证券投资基金招募说明书》，即用于                公开知道本基金的基金管理东说念主及基金托管东说念主、联系服务机构、                基金的召募、基金合同的见效、基金份额的交往、基金份额的                申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资                产的估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息                知道、风险揭示、基金的圮绝与计帐、基金合同的内容选录、                基金托管公约的内容选录、对基金份额持有东说念主的服务、其他应                知道事项、招募说明书的存放及查阅相貌、备查文献等触及本                基金的信息，供基金投资者遴荐并决定是否苛刻基金认购或申                购央求的要约邀请文献，相等更新             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 托管公约          基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《招商中小盘精选混杂型证券               投资基金托管公约》相等任何有用转换和补充 发售公告          《招商中小盘精选混杂型证券投资基金份额发售公告》 业务法律解释          《招商基金管理有限公司洞开式基金业务法律解释》 中国证监会         中国证券监督管理委员会 银行监管机构        中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理东说念主         招商基金管理有限公司 基金托管东说念主         中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主       根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金份额的投资               者 基金代销机构        合适《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代               销业务履历，并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理公约，               代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构          基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点        基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务        基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金               账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交往证据、披发红               利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册等 基金注册登记机构      招商基金管理有限公司或其托付的其他合适条件的办理基金注               册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主     受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务               的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者         合适法律法例规则的条件不错投资洞开式证券投资基金的天然               东说念主 机构投资者         合适法律法例规则不错投资洞开式证券投资基金的在中国正当               注册登记并存续或经政府联系部门批准设立的并存续的企业法               东说念主、奇迹法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者     合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及联系法               律法例规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以相等他资产管             理机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或             中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同见效日     基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的条件，基金管理             东说念主礼聘法定机构验资并办理罢了基金备案手续，得回中国证监             会书面证据之日 召募期         自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》见效后正当存续的不依期之期间 日/天         公历日 月           公历月 就业日         上海证券交往所和深圳证券交往所的渊博交往日 洞开日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的就业日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日       自 T 日起第 n 个就业日（不包含 T 日），n 指天然数 认购          在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行径 发售          在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行径 申购          基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东说念主购买             基金份额的行径。本基金的日常申购自《基金合同》见效后不             高出 3 个月的时辰脱手办理 赎回          基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东说念主卖出             基金份额的行径。本基金的日常赎回自《基金合同》见效后不             高出 3 个月的时辰脱手办理 多数赎回        在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总和             加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金             退换中转入央求份额总和后的余额）高出上一日本基金总份额             的 10%时的情形 基金账户        基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管             理东说念主管理的洞开式基金份额情况的账户            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 交往账户         各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基              金交往所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管          投资者将其持有的合并基金账户下的基金份额从某一交往账户              转入另一交往账户的业务 基金退换         投资者向基金管理东说念主苛刻央求将其所持有的基金管理东说念主管理的              任一洞开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额退换为基              金管理东说念主管理的任何其他洞开式基金（转入基金）的基金份额              的行径 依期定额投资规划     投资者通过联系销售机构苛刻央求，约定每期扣款日、扣款金              额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银              行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资相貌 基金可供分派利润     基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润              与未分派利润中已完结部分的孰低数 基金资产总值       基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和本基金应              收的申购基金款以相等他投资所形成的价值总和 基金资产净值       基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值       策画评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金              份额净值的过程 流动性受限资产      指由于法律法例、监管、合同或操作进犯等原因无法以合理价              格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的              逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行存              款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支              持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交往的债券等 货币市集用具       现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大额存单；剩余期限              在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内              (含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票              据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有致密无比流动性的              金融用具 指定媒介         指中国证监会指定的用以进行信息知道的天下性报刊及指定互            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监              会基金电子知道网站）等媒介 不可抗力         本合同当事东说念主不可意料、不可幸免且不可克服的客不雅事件 基金家具贵寓概要     指《招商中小盘精选混杂型证券投资基金基金家具贵寓概              要》相等更新                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。现在公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港结合交往所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港结合交往所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，承袭诚信、感性、专科、结合、成长的中枢 价值不雅，勉力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操气魄险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理就业）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司落寞董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教授。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教诲、教诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司落寞董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教诲，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司落寞董事。现任公司落寞董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副教诲、教诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司落寞董事、上海同达创业投资股份有限公司落寞董事。现任公司落寞董事。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券老本市集经营部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时间部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险逼迫岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年早先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    韩冰先生，管理学硕士。2006 年 7 月加入上海文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体 资产管理的就业；2011 年 4 月加入祯祥大华基金管理有限公司，任研究员，从事 TMT 行业 研究的就业；2013 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员、助理基金司理，现任 招商中小盘精选混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2015 年 5 月 5 日于今）、招商 专精特新股票型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 12 月 7 日于今）、招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 12 月 22 日于今）。    本基金历任基金司理包括：周德昕先生，管理时辰为 2009 年 12 月 25 日至 2012 年 4 月 11 日；张力先生，管理时辰为 2009 年 12 月 25 日至 2011 年 12 月 21 日；吴昊先生，管 理时辰为 2012 年 4 月 11 日至 2015 年 5 月 8 日；吴渭先生，管理时辰为 2013 年 12 月 21 日至 2015 年 2 月 28 日；孙振峰先生，管理时辰为 2016 年 1 月 20 日至 2017 年 3 月 11 日； 张西林先生，管理时辰为 2017 年 4 月 13 日至 2019 年 3 月 22 日。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息知道管理办法》等法律法例及规章的行径，并承诺建立健全 的里面逼迫轨制，选择有用措施，防守积恶行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例联系规则，由国务院证券监督管理机构规则辞谢的其他行径。   （1）承销证券，可是法律法例或监管部门另有规则的除外；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、支配证券交往价钱相等他不方正的证券交往行为；   （8）依照法律、行政法例联系规则，由国务院证券监督管理机构规则辞谢的其他行为。   上述辞谢行径为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的联系辞谢性规则，如法律法 规或监管部门取消上述辞谢性规则，本基金在履行适当法式后可不受上述规则的限制。 律、法例及行业范例，针织信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）谢绝、过问、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚职守、滥用权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，平直或盘曲进行其他股票交往；   （9）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交往；   （10）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交往。   健全性原则、有用性原则、落寞性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面逼迫组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和逼迫。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹画管理行为、董事和公司管理层 的行径诈骗监督权。   （2）董事会风险逼迫委员会：风险逼迫委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的里面逼迫轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并查验其引申情况，审查公司关联交往和查验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核就业。看守长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看守长照章以为需要申诉的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹画管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司筹画管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面逼迫轨制和风险管理政策的引申情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。   （6）各业务部门：风险逼迫是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险逼迫。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面逼迫大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面逼迫大纲》和《法例遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息知道轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估捕快轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险逼迫轨制      里面风险逼迫轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面逼迫大纲、法例遵照政策、 岗亭分离轨制、业务进犯轨制、圭臬化功课经由轨制、汇集交往轨制、权限管理轨制、信息 知道轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对落寞的里面逼迫组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律法例、公司里面逼迫轨制在所赋予的权限内按照所规则的法式和适当的方法对 监察稽察对象进行刚正客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司引申国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险逼迫的监控就业、 引申公司里面依期不依期的里面审计、看望公司里面的积恶案件等。      里面逼迫的基本要素包括逼迫环境、风险评估、逼迫行为、信息探究、里面监控。      （1）逼迫环境      公司竭力于于确立内控优先和风险逼迫的理念，培养全体职工的风险防守意志，营造一个 浓厚的风险逼迫的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的筹画想 想、公司的规章轨制并自觉遵照，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、筹画运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并握住完善联系的风险防守措施。      （3）逼迫行为      公司逼迫行为主要包括组织结构逼迫、操作逼迫和管帐逼迫等。      A．组织结构逼迫      各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此落寞、相 互牵制何况有落寞的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：      a.以各岗亭想法责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、重要业务处理凭据传递和信息探究轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作逼迫   公司设定了一系列的操作逼迫的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间进犯 轨制、授权分责轨制、汇集交往轨制、守秘轨制、信息知道轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，逼迫日常运作和筹画中的风险。   C．管帐逼迫   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，落寞核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格永诀。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和落寞。   （4）信息探究   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务申诉轨制，包括依期申诉轨制和不依期申诉轨制。依期申诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行申诉。   A．引申体系申诉阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主申诉；部门负责东说念主向摊派携带、总经 理申诉；   B．监督体系申诉阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门 向总司理、看守长分别申诉；   C．看守长依期出具监察申诉，报送董事会相等下设的风险逼迫委员会和中国证监会； 如发现紧要违游记径，应立即向董事会和中国证监会申诉。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和遵照里面逼迫 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险逼迫委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面逼迫轨制赓续地进行训诫，训诫其是否合适规则要求并加以充实和 改善，实时响应政策法例、市集环境、时间等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §4 基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时间职称。   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“针织信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面逼迫体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄伟 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司荟萃资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管家具 体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的 托管服务。为止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 中国工商银行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领 域的赓续认同和平庸好评。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面逼迫 COSO 准 则从里面环境、风险评估、逼迫行为、信息与探究、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险逼迫体系，并纳入和解的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险防守和逼迫体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的握住出现，资产托管部不折不扣将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险 防守和逼迫为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险逼迫责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面逼迫和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属见识的逼迫及有用性申诉，充分标明落寞第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面逼迫方面的健全性和有用性的全面认同，也 阐扬中国工商银行托管服务的风险逼迫智商依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）资产托管业务筹画管理正当合规；      （2）促进完结资产托管业务发展策略和筹画想法；      （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；      （4）提高资产托管筹画效率和后果；      （5）业务记录、管帐信息和其他筹画管理联系信息的着实、准确、齐备、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面逼迫应贯串决策、引申和监督全过程，障翳资产 托管业务各项业务经由和管理行为，障翳系数机构、部门和从业东说念主员。      （2）重要性原则。资产托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，眷防卫要业务事项、 重心业务要害和高风险界限。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面逼迫应在机组成就、权责分派及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）妥当性原则。资产托管业务里面逼迫应当与筹画限制、业务范围和风险秉性相适 应，并进行动态治愈，以合理成本完结里面逼迫想法。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面逼迫应坚持风险为本、审慎筹画的理念，设立机 构或开展各项筹画管理行为均应坚持内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面逼迫应量度实施成本与预期效益，以合理成本 完结存效逼迫。      资产托管业务里面逼迫纳入全行和解的里面逼迫体系。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）总行资产托管部根据里面逼迫基本规则建立健全资产托管业务里面逼迫体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面逼迫基本规则建立健全里面逼迫体系，建立 与托管业务条线相妥当的里面逼迫运行机制，详情各项业务行为的风险逼迫点，制定圭臬统 一的业务轨制；选择适当的逼迫措施，合理保证托管业务经由的筹画效率和后果，组织开展 资产托管业务里面逼迫措施的引申、监督和查验，督促各机构落实逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理就业，根据年度就业重心，依期或 不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行业务监督查验就业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面逼迫的引申机构，负责组织开展本 机构里面逼迫的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面逼迫轨制的建立，坚持把风险防守和逼迫的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和就业经由中，建立了一整套里面逼迫轨制体系，包括《资产托管业 务管理规则》、《资产托管业务里面逼迫管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、 合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、防守利益打破、业务连气儿性、捕快、信息系统等全 方面引申里面逼迫措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥当资产托管业务秉性的风险管理架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用逼迫操气魄险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业规划和救急预案，具备行之有用的 灾备规复决策、充足的迁徙办公开导、同城异城相结合的备份办公场合、必要的就业主说念主员、 科学昭着的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴荐或顺序启动“原场合现场+居家”、“部分同 城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务， 确保托管家具日常交往的实时计帐和交割。   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的规则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、联系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律 法例规则的行径，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东说念主：张鹏   招商基金直销交往服务接洽相貌   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 联系法律法例规则治愈销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特别普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东说念主：曾浩、江丽雅                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的见效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道管理 办法》、《业务法律解释》等联系法律、法例、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 起到 12 月 22 日止，共召募 2，626，962，775.73 份基金份额，有用认购总户数为 25，926 户。    本基金的基金合同已于 2009 年 12 月 25 日隆重见效。    《基金合同》见效后，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万 元的，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金管理 东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处理决策。    法律法例另有规则时，从其规则。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §7 基金份额的申购、赎回及退换 代理东说念主。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠说念为中国工商银行股份有限公司、招 商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份 有限公司等机构。直销及代销机构请参见本招募说明书“联系服务机构”。   基金管理东说念主可根据联系法律法例及规章规则，酌情增多或减少合适要求的机构代理销售 本基金，并在管理东说念主网站公示。   销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业场合。 电话或网上交往等体式）办理基金的申购、赎回及退换。   本基金的洞开日为禁闭期收尾后每个就业日（特别情况除外，具体以基金管理东说念主的公告 为准）。具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。   若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其他特别情况，基金管理东说念主将视 情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的治愈并公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰苛刻申购、赎回或退换央求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在洞开日的价钱。   本基金的申购、赎回自基金合同见效日起不高出 3 个月的时辰脱手办理。   基金管理东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理 东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   若出现新的证券交往市集或交往所交往时辰转变或推行情况需要，基金管理东说念主可对申购、 赎回时辰进行治愈，但此项治愈应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金管理东说念主在条件闇练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。退换业务通达时辰由基金管理东说念主届时另行公告。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 策画； 各基金品种之间。 在赎回时先赎回或先退换。 下治愈上述原则。基金管理东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息知道办法》的联系规则在 指定媒介公告。      原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东说念主官网交往平台初度申购和追加申购的最低 金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销中心申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追 加申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币。推行操作中，各销售机构在合适上述规则的前提下， 可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵 循销售机构的联系规则。      投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      原则上，通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有 东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎 回。      通过本基金管理东说念主电子商务网上交往平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。      推行操作中，以各销售机构的具体规则为准。      如遇多数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系多数赎回或连气儿多数赎回的条目处理。      基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   通过本基金管理东说念主电子商务网上交往平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。   推行操作中，以各销售机构的具体规则为准。 扣款金额最低不少于东说念主民币 10 元。通过本基金管理东说念主电子商务网上交往平台办理的，每次 扣款金额不得低于 10 元。推行操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 量限制，基金管理东说念主必须最迟在治愈前 2 日在指定媒介上刊登公告。 者在提交赎回及退换央求时，帐户中必须有充足的基金份额余额，不然所提交的央求无效而 不予成交。 央求，本基金注册与过户登记东说念主在 T+1 日内为投资者对该交往的有用性进行证据，投资者 时常可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点或通过销售机构规则的其他相貌查询申购、赎 回及退换的证据情况。 定的时辰内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将归赵投资者。基金份额持有东说念主赎回 央求证据后，赎回款项将在 T+7 日内划入基金份额持有东说念主（赎回东说念主）账户。   本基金的申购费按申购金额进行分档，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别策画。费率如下：         申购金额（M）                  申购费率         M＜100 万元                  1.5%               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        M≥1000 万元                 每笔 1000 元   申购用度的策画方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购用度由申购东说念主承担，在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，由基金管理东说念主 及代销机构收取，用于本基金的市集引申、销售、注册登记等发生的各项用度。   本基金的赎回费按持或然辰的增多而递减，费率如下：       连气儿持或然辰（N）                   赎回费率            N＜7 天                   1.5%        N≥730 天               0%   赎回用度的策画方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率   赎回用度由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取，其中，宝石续持有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其余赎回用度的 75%行为注册登记费相等他相 关手续费，剩余 25%归基金资产系数。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，宝石续持有期少于 7 天的 投资者收取的赎回费全额归入转出基金的基金资产；其余赎回费中不低于 25％的部分归入 转出基金的基金资产。   （3）每笔退换央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差策画。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换选择单笔策画法，投资者当日屡次退换的，单笔策画退换用度。   www.cmfchina.com 网上交往，翔实费率圭臬或费率圭臬的治愈请查阅官网交往平台及基 金管理东说念主公告。 费相貌脱手实施前 2 日在指定媒介公告。 促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交往相貌（如网上 交往、电话交往等）等依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主不错对促销行为范围内的投资者治愈基金申购费率、赎回和退换费率。如因此或其他原因 导致上述费率发生变更，基金管理东说念主最迟应于新费率实施日 2 日前在指定媒介公告。 管理东说念主发布的联系公告。      本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 基金或本基金管理东说念主管理的其他基金通达明端收费，则本基金不错在法律法例及基金合同许 可的情况下，对基金申购份额的策画方法进行治愈，并在治愈前 2 日在指定媒介上刊登公告。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目      T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并按照基金合同的约定进行公告。遇特别情况， 经中国证监会同意，不错适当延迟策画或公告基金份额净值。本基金份额净值的策画，保留 到极少点后第 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的过错计入基金资产。      申购的有用份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准策画，策画结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财 产。      赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费 用，策画结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行治愈，但不得 推行影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体法律解释由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中详情。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的申购央求；   （2）证券交往场合交往时辰非渊博停市，导致基金管理东说念主无法策画当日基金资产净值；   （3）基金财产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形；   （4）因基金收益分派或基金投资组合内某个或某些证券发生紧要事项可能导致净值的 较大波动等原因，使基金管理东说念主以为连续接受申购可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利 益的；   （5）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求；   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%汇集度的情形时；   （8）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主 利益时；   （9）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）到（6）项暂停申购的情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购 公告。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   如果投资者的申购央求被谢绝，基金管理东说念主应实时将申购款项归赵至投资者账户。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券交往场合交往时辰非渊博停市，导致基金管理东说念主无法策画当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上洞开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （6）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在按规则向中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管理东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分由 基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续洞开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎回款项，最 长不高出 20 个就业日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未 获受理部分给予撤废。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照联系规则在 指定媒介上公告。   （1）如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东说念主将于从头洞开日，在指定媒介，刊登基 金从头洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个洞开日的基金份额净值。   （2）如果连气儿暂停的时辰高出一天但少于两周，暂停收尾，基金从头洞开申购或赎回 时，基金管理东说念主将提前 2 日，在指定媒介，刊登基金从头洞开申购或赎回的公告，并在从头 洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   （3）如果连气儿暂停的时辰高出两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少访佛刊登暂 停公告一次；当连气儿暂停时辰高出两个月时，可对访佛刊登暂停公告的频率进行治愈。暂停 收尾，基金从头洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日，在指定媒介连气儿刊登基金从头 洞开申购或赎回的公告，并在从头洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后的余额）之和高出上一日基金总 份额的 10%，为多数赎回。   出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合情景决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商兑付投资者的全部赎回央求时，按渊博 赎回法式引申。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为兑付投资者的赎回央求有困难，或以为兑付投 资者的赎回央求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求脱期办理。若进行上 述脱期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求高出上一洞开日基金总份额 10%以上的 部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非 自动脱期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。未受理部分除投资者在提交赎回央求时遴荐将当日未获受理部分给予撤废者外，延迟 至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。转入下一洞开日的赎回央求不享有赎 回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当发生多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他相貌，在 2 日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介 给予公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金连气儿 2 个洞开日以上发生多数赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速期 限不得高出 20 个就业日，并应当在指定媒介公告。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §8 基金的非交往过户、转托管、冻结和质押   非交往过户是指不选择申购、赎回等基金交往相貌，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行径。   （一）基金注册登记机构只受理罗致、捐赠、司法强制引申和经注册登记机构认同的其 他情况下的非交往过户。其中：   “罗致”指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制引申”是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交往过户业务必须提供基金注册登记机构规则的联系贵寓。   （二）合适条件的非交往过户央求自央求受理日起，二个月内办理；央求东说念主按基金注册 登记机构规则的圭臬缴纳过户用度。   （三）本基金现在实行份额托管的交往轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交往 账户转入另一个交往账户进行交往。具体办理方法参照业务法律解释的联系规则以及基金代销机 构的业务法律解释。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东说念主本东说念主自发要 求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   （五）如联系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §9 基金的投资   精选受益于中国经济增长的中小企业，通过积极主动的投资管理，在逼迫风险的前提下 为基金持有东说念主谋求持久老本升值。   企业盈利增长驱动股票价钱增长，高成长性带来逾额收益契机。   限于具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证、债券、货 币市集用具、权证、资产搭救证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中，股票和存托凭证的主要投资对象是基金管理东说念主以为基本面致密无比、具有较高成长性的中 小盘股票和存托凭证，包括在主板市集、中小板市集和创业板市集上市的中小盘股票和存托 凭证。债券的主要投资对象是基金管理东说念主以为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、 金融债、企业（公司）债与可退换债等。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其它品 种，本基金管理东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不高出基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。   本基金投资于中小盘股票、存托凭证的资产不低于基金股票和存托凭证资产的 80%。   天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中债详细全价（总值）指数收益 率*20%。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金是一只主动管理的混杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险和收益都相对较 高的基金家具。   本基金选择主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个头绪进行，最先是进行大 类资产配置，在一定进度上尽可能地缩短证券市集的系统性风险，把捏市集波动中产生的投 资契机；其次是选择从下到上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深远的基本面研究 分析，精选价值被低估的个股和个券，构建股票组合和债券组合。   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不高出基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％）。   在大类资产配置层面，本基金通过分析影响股票市集和债券市集走势的宏不雅经济身分和 市集身分，对股票市集和债券市集的运行趋势作念出全面的评估。跟着市集风险相对变化趋势， 实时治愈大类资产的比例，完结投资组合动态管理最优化。   本基金的宏不雅经济身分分析主要通过 GDP 增长率相等组成、CPI、市集利率水平、汇率、 工业坐褥总值、休闲率水平、铺张总量、投资总量等宏不雅经济目的；入款准备金率、再贴现 率和公开市集操作等货币政策目的；以及政府购买水平、政府转动支付水善良税率变动情况 等财政政策的目的来进行。市集身分分析主要通过对市集资金供求关系、股票市集和债券市 场的阐扬、市集举座估值水平及历史相比、大类资产的预期收益率水对等方面的分析来进行， 从而对股票市集和债券市集的趋势作念出评估。   在进行大类资产配置时，咱们主要使用联邦模子行为资产配置用具。   （1）中小盘股票的界定   基金管理东说念主每季末对中国 A 股市集的股票按照畅通市值从小到大排序，累计畅通市值 达到总畅通市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。   一般情况下，上述所称的畅通市值指的是在上海和深圳证券交往所上市交往的畅通股本 乘以股票的收盘价。如果排序时股票暂停交往或停牌等原因形成策画修正的，本基金将根据 市集情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值策画股票畅通市值。   若今后市集中出现更科学合理的中小盘股票界定及畅通市值的策画方法，本基金将给予 相应治愈，并提前公告变更后的具体策画方法。   （2）中小盘股票的选股策略                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金以为，从持久来看，上市公司的内在价值是决定其股票价钱的最终生分，惟一当 股票价钱低于其内在价值时进行投资能力从根柢上缩短基金的投资风险，为投资者创造逾额 收益。本基金选择从下到上的方法，将定量的股票筛选和深远的公司研究有机结合，并实时 运用风险逼迫技能进行组合治愈。      本基金在股票投资策略上，杰出成长主题，遴荐发展策略昭着，交易模式任意、主营业 务杰出、公司治理致密无比、具有较高成长性何况价值被低估的中小市值上市公司进行积极投资， 以寻求超越基准的逾额收益。      本基金投资的中小市值公司具有如下秉性：      ●发展策略昭着，交易模式任意，主营业务杰出，具有较高的盈利水平及质地      ●管理团队积极、越过、专科、执着，公司治理致密无比，里面管理范例      ●成长性较高且可赓续，具有较好的增长记载      ●具备一定的竞争壁垒和中枢竞争力      本基金管理东说念主结合案头分析与上市公司实地调研，利用本基金管理东说念主的股票评级系统， 通过定性和定量的方法对中小盘股票进行全面系统的分析和评价，按照如下圭臬遴择出本基 金的备选股票：      本基金主要通过对公司过往盈利智商和成长性以及改日增长后劲的检会来分析计算公 司举座的盈利智商和成长智商。      a）公司的盈利智商和成长性      咱们以为，企业过往的盈利情景和成长性大约在一定进度上响应企业改日的增长后劲。 本基金利用净资产收益率目的来考量公司的盈利智商，利用主营业务收入增长率或净利润增 长率目的来考量公司的成长性。      净资产收益率较高且保持增长的公司，被以为利用股东老本盈利的效率较高，能为股东 带来较高答复。本基金主要登科曩昔两年平均净资产收益率高于行业平均水平的优质上市公 司。      主营业务收入的增长所隐含的经常是企业市集份额的扩大，体现公司改日盈利后劲的提 高，盈利踏实性的加大，公司赓续成长得回智商提高。本基金主要登科曩昔两年的平均主营 业务收入增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。      净利润增长率响应公司的盈利智商和盈利增长情况，是计算上市公司筹画效益的主要指 标。本基金主要登科曩昔两年平均净利润增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。      b）改日增长后劲      公司改日盈利增长的预期决定股票价钱的变化。因此，在眷注上市公司历史成长性的同 时，本基金尤其眷注其改日盈利的增长后劲。一般而言，公司改日的盈利增长起头于两个方 面：短期增长和持久增长。短期增长是指公司的业务限制在改日一年内将出现大幅提高，公           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 司事迹在改日一年的增长也将远高于以往平均水平。持久增长是指公司改日得回赓续性的增 长契机，企业利润的增长可赓续到改日两年以至更万古辰。上述两类具有较大成长后劲的中 小公司是本基金投资所眷注的重心。   本基金不仅眷注公司的盈利智商和成长性，同期也眷注公司盈利的质地，包括公司盈利 的组成、盈利的主要起头、盈利的可赓续性和可计算性、公司的盈利模式和扩张相貌等方面。 在定量目的上，本基金选择价值创造率来检会上市公司盈利的质地。价值创造率为正的公司， 是创造股东价值的公司；反之，是败坏价值的公司。   管理层是否具备昭着的策略想法和有用的引申智商，以及是否具有专科训诲和积极越过 的执着精神，对公司的持久增长起到至关重要的作用。此外，管理层对公司的逼迫力何如； 公司是否建立了对管理层有用的激励和敛迹机制；公司是否疼爱中小股东利益的爱戴；管理 层是否具有致密无比的诚信度；管理层是否踏实等等，对于公司治理结构和里面管理的分析是判 断中小企业改日的可赓续发展智商的关键。   本基金眷注公司管理层对企业的持久发展是否有着明确的场合和昭着的筹画想路；公司 筹画管理的效率何如，是否大约根据市集变化实时治愈筹画策略；公司的营销机制是否生动， 是否具有较强的市集开拓智商；是否大约生动利用时间翻新、营销管理、成本逼迫、投融资 管理、薪酬体系、策略合作等技能建立企业上风等。   本基金将重心不雅察这类企业是否领有最初的中枢时间，该中枢时间是否具备一定的竞争 壁垒；是否具备较强的自主研发智商和时间翻新智商；改日公司主业的家具线是否存在进一 步延迟的可能；是否在所属的细分行业依然领有较高的市集份额、较为强项的品牌和致密无比的 口碑等。这类企业天然充分参与市集竞争，但因其具备某一项或某几项中枢竞争力的杰出优 势，能提拔业务踏实增长并有智商渐渐闲静其行业地位。   （3）评估中小盘股票的估值水平   在完成对中小公司的定性定量分析后，本基金管理东说念主将根据企业所处的行业，遴荐适当 的估值方法，对备选的中小盘股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估 值区间，以回避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。   本基金主要选择 PEG、市盈率、市净率等估值目的对上市公司进行估值，实践阐扬， 这些相对估值目的在股票的推行投资运作过程中的有用性更高。   （4）模拟组合构建   根据上述门径遴荐出来的股票完全是通过从下到上的方法得到的结果，可能会导致模拟 组合在单个行业的股票汇集渡过高，行业配置不够分散，或者组合的行业配置与基准指数的              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 互异过大，形成组合的非系统性风险过高。因此咱们需要根据经济周期、市集时势的变化以 及对改日行业发展趋势的判断，对组合的行业配置进行适当的治愈。   在进行组合的行业治愈的时候，由基金司理根据宏不雅策略研究团队对宏不雅经济周期、市 场运行时势的分析判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的 盈利智商和行业估值水对等方面所作的分析判断和计算结果，完成对组合行业配置的治愈。   公司投资风险管理部选择行业偏离度和追踪过错目的对组合的行业配置风险进行逼迫。   （5）组合实施   经过行业配置治愈和风险逼迫模子治愈后所详情的股票组合，将成为最终可供引申的股 票组合，用以进行推行的股票投资。   根据国表里宏不雅经济时势、财政、货币政策、市集资金与债券供求情景、央行公开市集 操作等方面情况，选择定性与定量相结合的相貌，详情债券投资的组合久期，并根据通胀预 期详情浮息债与固定收益债比例；在高傲组合久期成就的基础上，投资团队分析债券收益率 弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，计算收益率弧线的变动趋势，并 结合流动性偏好、信用分析等多种市集身分进行分析，详细评判个券的投资价值。在个券选 择的基础上，投资团队构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，确 定风险、收益最好匹配的组合。   本基金对权证资产的投资主如果通过分析影响权证内在价值最重要的两种身分——标 的资产价钱以及市集隐含波动率的变化，生动构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   本基金对权证的投资将严格遵守法律法例及监管机构的联系规则。   在逼迫风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）须合适国度联系法律法例，严格遵守基金合同及公司规矩；   （2）爱戴基金份额持有东说念主利益行为基金投资的最高准则。   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）股票投资部及固定收益部通过股票投资周会和债券投资周会等相貌，研究拟投资 的个股和个券，研究员构建股票模拟组合和债券模拟组合；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）基金司理根据所管基金的秉性，详情基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交往部审核与引申投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检查与治愈。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要害的事前及过后风险、操气魄险等投 资风险进行监控，并在系数这个词投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等联系东说念主员，以供决策参考。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、支配证券价钱相等他不方正的证券交往行为；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规则辞谢从事的其他行径。   上述辞谢行径中的（1）－（6）点为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的联系禁 止性规则，如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，本基金管理东说念主在履行适当法式后可 不受上述规则的限制。   本基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票、存托凭证，其市值不得高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托 凭证），不得高出该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以 及处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （3）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；    （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不高出上一交往日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不高出该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规则的，顺从其规则；    （5）现款和到期日不高出 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得高出该资产支 持证券限制的 10%；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券，不得 高出其各样资产搭救证券所有限制的 10%；    （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报 的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不合适前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （13）一只基金持有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得高出基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的系数畅通受限证券，其市值不得高出该基金资产净值的百分之十； 经基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；    （14）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；    （15）本基金的建仓期为六个月；    （16）联系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。    上述限制行径中的（1）－（12）点为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的联系 限制性规则，如联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当法式后，本基金不受上 述限制。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适法律法例 的规则和基金合同的约定。除上述第（5）、（11）、（12）项外，由于证券市集波动、上 市公司合并或基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 例不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行治愈，以达到圭臬。法律法例另有 规则的从其规则。 益。      招商中小盘精选混杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本申诉所载贵寓不存在作假记载、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确 性和齐备性承担个别及连带责任。      本投资组合申诉所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，起头于《招商中小盘精选混杂型证券 投资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例       序号           款式        金额（元）                                                   （%）               其中：股票           177，532，729.85          89.59               其中：债券                        -              -                    资产搭救证券                  -              -               其中：买断式回购的                    -              -               买入返售金融资产               金所有             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                （％） A           农、林、牧、渔业                    -             - B           采矿业              5，254，370.00          2.72 C           制造业            118，567，909.70         61.30 D           电力、热力、燃气及        6，317，948.00          3.27             水坐褥和供应业 E           建筑业                         -             - F           批发和零卖业                      -             - G           交通运载、仓储和邮        2，309，093.00          1.19             政业 H           住宿和餐饮业                      -             - I           信息传输、软件和信       17，844，483.51          9.23             息时间服务业 J           金融业              9，957，916.00          5.15 K           房地产业             1，258，740.00          0.65 L           租出和商务服务业                    -             - M           科学研究和时间服务        3，243，850.64          1.68             业 N           水利、环境和寰球设                   -             -             施管理业 O           住户服务、修理和其                   -             -             他服务业 P           莳植                          -             - Q           卫生和社会就业                     -             - R           文化、体育和文娱业       12，778，419.00          6.61 S           详细                          -             -             所有             177，532，729.85         91.79     本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。                                             金额单元：东说念主民币元                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                        占基金资产                                         公允价值  序号     股票代码        股票称号   数目（股）                        净值比例                                          （元）                                                         （％）  本基金本申诉期末未持有债券。  本基金本申诉期末未持有债券。 资明细  本基金本申诉期末未持有资产搭救证券。  本基金本申诉期末未持有贵金属。  本基金本申诉期末未持有权证。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交往。     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交往。     根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交往。     根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交往。     根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交往。     申诉期内基金投资的前十名证券除许继电气（证券代码 000400）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案看望，不存在申诉编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。     根据 2024 年 5 月 7 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善，未实时知道公 司紧要事件被河南证监局责令改正。     对上述证券的投资决策法式的说明：本基金投资上述证券的投资决策法式合适联系法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                  金额单元：东说念主民币元      序号              称号          金额（元）  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可退换债券。  本基金本申诉期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。                          招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                   §10 基金的事迹           基金管理东说念主依照遵照法守、针织信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                                      事迹相比                                   净值增长     事迹相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率圭臬差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至       193.20%      1.48%            41.11%    1.19%   152.09%    0.29%      注：本基金合同见效日为 2009 年 12 月 25 日。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §11 基金的财产   本基金基金资产总值包括基金所持有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基金 的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相落寞。   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则 刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §12 基金资产的估值   本基金估值的目的是为了准确、着实地响应本基金所持有金融资产和所承担金融欠债的 公允价值，并准确策画出本基金的筹画收益，为本基金的申购、赎回等交往提供公允的价值 基础。   本基金的估值日为联系的证券交往场合的渊博营业日以及国度法律法例规则需要对外 知道基金净值的非营业日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   基金日常估值由基金管理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结 果以两边认同的相貌发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基金合同规则的估值方法、 时辰、法式进行复核，复核无误后，以两边认同的相貌发送给基金管理东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   本基金按以下相貌进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价，详情公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价， 详情公允价钱；            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交往市价，详情公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时间详情公允价值。交往所上 市的资产搭救证券，选择估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时间详情公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往所上市的 合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 联系规则详情公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主策画的基金净值信息。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分研究后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予 公布。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   用于基金信息知道的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主进行复核。基金 管理东说念主应于每个交往日交往收尾后策画当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值策画结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予公布。   基金份额净值的策画精准到极少点后第 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   当基金的估值导致基金份额净值极少点后 3 位（含第 3 位）内发生差错时，视为基金份 额净值估值舛错。基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当合理的措施确保基金估值的准 确性、实时性。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并选择合理的 措施防守损失进一步扩大；当计价舛错达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应 报中国证监会备案；当计价舛错达到或高出基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记东说念主、或代理销售机 构、或投资者自身的纰谬形成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰谬的责任东说念主应当对由于 该差错际遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法 意料、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因形成投资者的交往贵寓灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错责任方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方依然积极协调，何况有协助义务 确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。差错责任方嘱咐更 正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致联系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，何况 仅对差错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错责任方仍 嘱咐差错负责，如果由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对得回失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果得回失当得利确当事              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主依然将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回 的失当得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）差错治愈选择尽量规复至假定未发生差错的正确情形的相貌。   （5）差错责任方谢绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主纰谬形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主纰谬形成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并谢绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法例、 基金合同或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿责任， 则基金管理东说念主有权向出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和际遇的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系的本基金合同当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东说念主的交往数据的，由基金注册登记 东说念主进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值策画舛错偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当申诉中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值策画舛错偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 值时间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的过错不行为基金份额净值舛错处 理。      由于证券交往所相等登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因，致使基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错罢职相应补偿责任。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除由此形成的影响。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §13 基金的收益分派   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结部分 的孰低数。 分派相貌；基金份额持有东说念主预先未作念出遴荐的，默许的分成相貌为现款红利； 面值，基金收益分派基准日即基金可供分派利润策画截止日； 例不得低于基金可供分派利润的 20%； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配原则、分派时辰、分派数额及比例、分派相貌及联系手续费等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定、基金托管东说念主核实后详情，在 2 日内在指定媒介 公告。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §14 基金的用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）因基金的证券交往或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交往的结算费相等他类似性质的用度等）；   （4）基金合同见效以后的信息知道用度；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金合同见效以后的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的资金汇划用度；   （8）按照国度联系法律法例规则和基金合同约定不错列入的其他用度。   本基金的基金管理费年费率为 1.2％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2％年费 率计提。策画方法如下：   H=E×1.2％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的基金托管费年费率为 0.20％，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％年 费率计提。策画方法如下：   H=E×0.20％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日、不可抗力等，支付日历顺延。 用推行开销金额支付，列入当期基金用度。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同见效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息知道 用度等用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的款式。 金托管费率、基金销售费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金的认购费率水平、策画公式、收取相貌和使用相貌请参见本招募说明书“基金的 召募”相应部分。   本基金的申购费率水平、策画公式、收取相貌和使用相貌请参见本招募说明书“ §7 基金份额的申购、赎回及退换”相应部分。   本基金的赎回费率水平、策画公式、收取相貌和使用相貌请参见本招募说明书“ §7 基金份额的申购、赎回及退换”相应部分。   本基金的退换费率水平、策画公式、收取相貌和使用相貌请参见本招募说明书“ §7 基金份额的申购、赎回及退换”相应部分。 费相貌脱手实施前 2 日在指定媒介公告。 基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交往相貌(如 网上交往、电话交往等)等依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东说念主不错对促销行为范围内的投资者治愈基金申购费率、赎回费率。如因此或其他原因导 致上述费率发生变更，基金管理东说念主最迟应于新费率实施日前在指定媒介公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度。 按照联系法律法例规则编制基金管帐报表。 式证据。 格的管帐师事务所相等注册管帐师等对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §16 基金的信息知道 基金合同相等他联系规则。      本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主相等日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介知道， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和相貌查阅或者复制公开知道的信息资 料。 知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开知道的信息选择阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公开知道的基金信息包括：      （1）基金招募说明书应当最大逼迫地知道影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息知道及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。      （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的法律解释及具体法式，说明基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产提拔及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。      基金管理东说念主应当在本基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。      本基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点知道洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站知道半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回价 格的策画相貌及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中知道基金组合伙产情况相等 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下知道该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）退换基金运作相貌、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的推行逼迫东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；      （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股股东、推行逼迫 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；      （14）基金收益分派事项；      （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提相貌和费率发 生变更；      （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值 0.5%；      （17）基金脱手办理申购、赎回；      （18）基金发生多数赎回并脱期办理；      （19）基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；      （20）基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；      （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；      （22）基金信息知道义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集时髦传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，联系信 息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将联系情况立即申诉中国证监会。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时辰、会议体式、审议事项、议事法式和表决相貌等事项。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金托管东说念主对基 金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息知道义务的，召集东说念主应当履行联系信息知道义 务。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐 申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息知道内容与 样式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申诉等公开知道的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐知道信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息， 并保证联系报送信息的着实、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，提高信息知道服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介知道信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介知道信息，何况在不同媒介上知道合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金渊博投资操作的前提 下，自主提高信息知道服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的联系规则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后十年。           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 风险揭示与管理      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      基金在投资运作过程中可能靠近万般风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风 险、时间风险和合规风险等。多数赎回风险是洞开式基金所独到的一种风险，即当单个交往 日基金的净赎回央求高出基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部 基金份额。      基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。      投资东说念主应当看重阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资产情景等判断基金是否和投资 东说念主的风险承受智商相妥当。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的失掉也不会给我方的渊博生活带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄相貌的区别。依期定额投资是 疏浚投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资相貌。可是依期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效理会方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主尽头矜重，因基金份额拆分、封转开、分成等行径导致基金份额 净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因 基金份额拆分、封转开、分成等行径导致基金份额净值治愈至 1 元运转面值，在市集波动等 身分的影响下，基金投资仍有可能出现失掉或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东说念主承诺以针织信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者抖擞”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金是一只进行主动投资的混杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、收益 较高的基金家具。本基金妥贴具有较高风险承受智商、并能正确解析和对待本基金可能出现 的投资风险的中持久投资者。   证券市集受万般身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与畅通政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将和会过证券市集响应出 来，对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的筹画情景受多种身分影响，如管明智商、财务情景、市集远景、行业竞争、 东说念主员训诲等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或大约用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。天然，本基金不错 通过万般化投资来分散这种非系统风险，但不可完全回避。   本基金的利润将主要选择现款体式来分派，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的推行收益率。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资市集主要为证券交往所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例型交往 场合，主要投资对象为具有致密无比流动性的金融用具（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇集度 的特征，详细评估在渊博市集环境下本基金的流动性风险适中。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 洞开日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择脱期办 理赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性贫窭等顶点情况下发生无法嘱咐投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎登科 脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具行为辅助措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批法式并与基金托管东说念主协商一致。在推走时用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教诲、判断等主不雅身分会影响其春联系 信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金将通过对市集走势的正确判断完结较高的完全答复，但并不保证基金投资收益为 正。管理东说念主可能因信息不全等原因导致判断舛错，使得基金投资想法无法完成，以至形成基 金资产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特别安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息知道监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍章程等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配训诫。   联系当事东说念主在业务各要害操作过程中，因里面逼迫存在劣势或者东说念主为身分形成操作舛错 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门诓骗、交往舛错、IT 系统 故障等风险。   在洞开式基金的万般交往行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交往的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可渊博引申，导致基金资产 的损失。   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金管理东说念主自身直 接逼迫智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）       §18 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）退换基金运作相貌；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开法式；   （9）圮绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》见效之日起 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同应当圮绝：              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 接的；   基金合同圮绝后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同相等他联系法律法例的规则，诈骗请求给付报答、从基金资产中得回补 偿的权利。 基金财产进行计帐。   （1）自基金合同圮绝事由之日起 30 个就业日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组吸收基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约 的规则连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的 就业主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同圮绝情形发生后，由基金财产计帐组和解吸收基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况详情计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐申诉；   （6）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律见识书；   （7）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金财产按下列法式送还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐申诉经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §19 基金合同的内容选录      （一）基金管理东说念主      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治愈《业务法律解释》，决定 和治愈除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费相貌；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （17）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以针织信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画相貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则策画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他联系规则，履行信息知道及申诉义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相等他联系规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时辰和相貌，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （19）靠近遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主 最先承担了责任的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全提拔基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）以基金托管东说念主和基金联名的相貌在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；      （5）以基金托管东说念主口头开立证券交往资金账户，用于证券交往资金计帐；      （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；      （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以针织信用、勤奋尽责的原则持有并安全提拔基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）提拔由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》相等他联系规则另有规则外， 在基金信息公开知道前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未引申《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢职；             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。 限于：   （1）遵守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限责任；   （4）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的失当得利；   （6）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）退换基金运作相貌；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；      （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。      （二）会议召集东说念主及召集相貌 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在规则时辰内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主苛刻书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主苛刻书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书苛刻提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规则时辰内未能作出版面修起的，单 独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书相貌 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、相貌和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信相貌、托付的公证机关相等 接洽相貌和接洽东说念主、表决见识寄交的截止时辰和收取相貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的相貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会相貌或通信开会相貌召开。会议的召开相貌由会议 召集东说念主详情。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 会议文书等联系公告中指定的其他体式在表决为止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面体式或会议文书等联系公告中指定的其他体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的相貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文书规则的相貌收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符，何况托付东说念主出具的代理投票授权托付书合适法律 法例、《基金合同》和会议文书的规则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 行再次开会法式。再次开会日历的提前文书期限仍为 40 天，但详情有权出席会议的基金份 额持有东说念主履历的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述系数联系条件，能力 视为有用。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会研究的其他事项。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法例 和《基金合同》规则的基金份额持有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不合适上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）法式性。大会召集东说念主不错对提案触及的法式性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就法式性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的法式进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，对原有提案进行修改，应当最迟 在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公 告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，最先由大会主理东说念主按照下列第七条文定法式详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在通信开会的情况下，最先由召集东说念主按照前述约定公布提案，在所文书的表决截止日历 后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的相貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作相貌、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、圮绝《基金合同》以尽头决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名相貌进行投票表决。      选择通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐扬，不然提交合适会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适法律法例和会议通 知规则的表决见识视为有用表决，表决见识微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。                 招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决效力。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择通信相貌进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议。      见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。      A.《基金合同》的变更      （1）更换基金管理东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；      （3）退换基金运作相貌；      （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金份额持有东说念主大会召开法式；      （9）圮绝《基金合同》；      （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：      （1）调低基金管理费、基金托管费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率；               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，并在指定媒介公告。   B.《基金合同》的圮绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 联贯的；   C.基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组和解吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统带。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场合和营 业场合查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同正 本为准。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §20 基金托管公约的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   筹画范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：赓续筹画   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东说念主：赖想斯   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   筹画范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；提拔箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   A 基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   限于具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证、债券、货 币市集用具、权证、资产搭救证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中，股票和存托凭证的主要投资对象是基金管理东说念主以为基本面致密无比、具有较高成长性的中 小盘股票和存托凭证，包括在主板市集、中小板市集和创业板市集上市的盘股票和存托凭证。 债券的主要投资对象是基金管理东说念主以为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融 债、企业（公司）债与可退换债等。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其它品种， 本基金管理东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不高出基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。   本基金投资于中小盘股票、存托凭证的资产不低于基金股票和存托凭证资产的 80%。   基金管理东说念主每季末对中国 A 股市集的股票按照畅通市值从小到大排序，累计畅通市值 达到总畅通市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。   一般情况下，上述所称的畅通市值指的是在上海和深圳证券交往所上市交往的畅通股本 乘以股票的收盘价。如果排序时股票暂停交往或停牌等原因形成策画修正的，本基金将根据 市集情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值策画股票畅通市值。   若今后市集中出现更科学合理的中小盘股票界定及畅通市值的策画方法，本基金将给予 相应治愈，并提前公告变更后的具体策画方法。   本基金投资的基本面致密无比、具有较高成长性的中小市值公司具有如下秉性：   ●发展策略昭着，交易模式任意，主营业务杰出，具有较高的盈利水平及质地              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   ●管理团队积极、越过、专科、执着，公司治理致密无比，里面管理范例   ●成长性较高且可赓续，具有较好的增长记载   ●具备一定的竞争壁垒和中枢竞争力   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不合适上述规则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内治愈基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治愈投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：   a）持有一家上市公司的股票、存托凭证，其市值不得高出基金资产净值的 10%；   b）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不得高出该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及 处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；   c）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的   d）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不高出上一交往日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不高出该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规则的，顺从其规则；   e）现款和到期日不高出 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   g）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得高出该资产搭救 证券限制的 10%；   h）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10％；   i）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券，不得超 过其各样资产搭救证券所有限制的 10%；   j）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报的 股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不合适前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   l）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   m）一只基金持有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得高出基金资产净值的百分 之二；一只基金持有的系数畅通受限证券，其市值不得高出该基金资产净值的百分之十；经 基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；   n）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   o）本基金的建仓期为六个月；   p）联系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。   上述限制行径中的 a)－l)点为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的联系限制性规 定，《基金法》相等他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当法式后，基金不 受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例治愈期限   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适法律法例 的规则和基金合同的约定。除上述第 e）、k）、l）项外，由于证券市集波动、上市公司合 并或基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行治愈，以达到规则的投资比例限制要求。法 律法例另有规则的从其规则。   基金管理东说念主应在出现可意料资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日隆重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司嘱咐措施，便于托管东说念主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的联系规则进行融资融券。   （5）联系法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、支配证券价钱相等他不方正的证券交往行为；              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规则辞谢从事的其他行径。   上述辞谢行径中的(1)－(6)点为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的联系辞谢性 规则，如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金管理东说念主在履行适当法式后可不受上 述规则的限制。 进行监督。   根据法律法例联系基金辞谢从事的关联交往的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要历害关系的公司名单相等更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的着实性、齐备性、全面性。基金管理东说念主 有责任提拔着实、齐备、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函证据已闻明单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行关联交往，并形成基金 资产损失的，由基金管理东说念主承担责任。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要措施拦截该关联交往 的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法拦截关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉。对于交往所场内已成交的违纪关联交往，基金托管东说念主应按联系法律法例和交往 所法律解释的规则进行结算，同期向中国证监会申诉。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集交往敌手的名单， 并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算相貌。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个就业日内回函证据收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交往敌手时须向基金托 管东说念主苛刻书面央求，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据治愈的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时 提醒基金管理东说念主撤废交往，经提醒后基金管理东说念主仍引申交往并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担责任，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集交往的交往相貌的逼迫           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交往结算相貌进行交往。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的成心于信用风险逼迫的交往相貌进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交往对 手从头详情交往相貌，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责任。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的市集情况治愈中枢交往敌手名单。基金管理东说念主有责任逼迫交往敌手的资信风险，在与核 心交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主 承担，后来有权要求联系责任东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了上述监督流 程，则对于由于交往敌手资信风险引起的损失，不承担补偿责任。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等 触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求联系责任东说念主 进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵照上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿责任。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集 情况对于中枢入款银行名单进行治愈。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵守《对于范例基金投资非公开刊行证券行径的伏击 文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例 规则。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的相貌证据收到上述贵寓。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、 齐备，并应至少于拟引申投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时辰进行审核。      （5）基金托管东说念主嘱咐基金管理东说念主是否遵守法律法例、投资决策经由、风险逼迫轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险 的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅通 受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权谢绝引申联系指示。 因谢绝引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权申诉中国证监 会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带责任。      B 基金托管东说念主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值策画、 基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。      C 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相等他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约相等他联系规则时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文书后应不才一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。      在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者际遇的损失。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例规则或者违背《基金合同》约定 的，应当谢绝引申，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往法式依然见效的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正情理，谢绝、阻难基金托管东说念主根据本公约规则诈骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主苛刻申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主策画的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息知道和监督基金投资运作 等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未引申或 无故延迟引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管公约相等他联系规则时，基金管理东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基 金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金 管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在规则时辰内修起基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，谢绝、阻难基金管理东说念主根据本公约规则诈骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主苛刻申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   （1）基金财产应落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全提拔基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走时用、 刑事责任、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与落寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与联系 当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责 向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担责任。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事 务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，提拔基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在汇集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的相貌在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。      （1）《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得投入天下银行间 同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应沿途负责为基金对外签订天下银行间国债市集回购主 公约，原本由基金托管东说念主提拔，基金管理东说念主保存副本。      在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并管 理。      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代提拔库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用逼迫下的什物证券在基金托管东说念主提拔期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用控 制的证券不承担提拔责任。      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主提拔。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部门 15 年以 上。      （1）基金资产净值的策画、复核的时辰和法式             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画日基金资产 净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策画保留到极少点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》相等他法律、法例的规则。用于基金信息知道的基金净值信息由基金管理 东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日交往收尾后策画当日的基金份额 资产净值并以加密传真相貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核后，签名、 盖印并以加密传真相貌传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主策画的基金资产净值。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的策画结果对外给予公布法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金联系的 管帐问题，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①证券交往所上市的有价证券的估值   a）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价，详情公允价钱。   b）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近 交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价， 详情公允价钱；   c）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最              招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 治愈最近交往市价，详情公允价钱；   d）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时间详情公允价值。交往所上市 的资产搭救证券，选择估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   ②处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：   a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票的 市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时间详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。   ③因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证据日止，如果收盘价高于配股 价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   ④天下银行间债券市集交往的债券、资产搭救证券等固定收益品种，选择估值时间详情 公允价值。   ⑤合并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   ⑥本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票引申。   ⑦如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   ⑧联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   因基金估值舛错给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的责任，有权向纰谬东说念主追偿。   当基金管理东说念主策画的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后仍不可发现 该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值策画舛错形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值策画顺延舛错而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛错信息确当事东说念主一方负责补偿。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   由于证券交往所相等登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该舛错的， 由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿责任。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除由此形成的影响。   当基金管理东说念主策画的基金净值信息与基金托管东说念主的策画结果不一致时，联系各方应本着 勤奋尽责的立场从头策画查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的策画结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金净值信息策画顺延舛错而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿责任，基金托管东说念主不负补偿责任。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独连忙成就、登录和提拔本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在指定网 站上；基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起十五个就业日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年 度半年终了后两个月内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度申诉 编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真相貌将联系报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完 成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复 核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。             招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方认同的账务处理相貌为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核罢了后，需向基金管理东说念主进行 书面或电子证据，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善提拔的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和提拔，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系法律解释分别提拔基金份额持有东说念主名册。提拔相貌不错采 用电子或文档的体式。提拔期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善提拔基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善提拔基金份额持有东说念主名册，应按联系 法例规则各自承担相应的责任。   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商可 以处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错完结在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需稀薄承担用度。 的通信地址及接洽相貌，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上选择邮 政平信邮寄相貌，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或盘曲挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、泄露等 而导致的平直或盘曲挫伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 相貌发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的推行需要，应时 治愈定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、家具引申等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿吸收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、理会刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金账户余额、交往情况、基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务接洽、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下和解客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的见识簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日苛刻的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。               招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §22 其他应知道事项 序号                   公告事项                  公告日历      二号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告            招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §23 招募说明书的存放及查阅相貌   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。           招商中小盘精选混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查阅 以下文献：                                  招商基金管理有限公司

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