bt核工厂地址 创业板ETF广发: 广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金更新的招募评释书

广发创业板交游型洞开式指数证券投资基     金更新的招募评释书      基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时辰：二〇二五年三月 【伏击指示】      本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应考究阅读本招募评释书。      基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩判辨的保证。      基金管制东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。      （1）指数样本空间      在深圳证券交游所创业板上市交游且清翠下列条件的系数A股：      （2）选样方法      创业板指数的驱动样本股为发布日已纳入深证详细指数诡计的全部创业板股票。在创业 板指数样本未满100只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交游日纳入指数诡计。当 创业板指数样本数目满100只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入围的股票进行排序选 出样本股。      最初，诡计入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；      其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔辞退次后10%的股 票；      然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，登科前100名 股票组成指数样本股。在名次相似的情况下，优先登科行业代表性强、盈利记录邃密的上市 公司股票手脚样本股。      议论标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网站，网址 http://www.cnindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险， 基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险。同期由于本基金是交游型洞开式基 金，特定风险还包括：标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、 追踪纰缪遏抑未达约定宗旨的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险、基 金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交游 价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV诡计流毒的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的风 险、投资东说念主赎回失败的风险基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金，风险 与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全 复制法追踪标的指数创业板指数的判辨，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市集交游佣金水平、印花税率等相 关交游成本的变动而调整。投资东说念主在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募 评释书及基金管制东说念主的干系公告。   投资者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需矜重，使用深圳证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用创业板指数成份股中参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所A股账户。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本招募评释书“风险揭示”部分。   本基金可开展王人集申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与 王人集申购业务的投资者将靠近王人集申购业务的风险，具体详见本招募评释书中“基金的风险 揭示”章节。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》及《基金合同》、基金产 品贵府撮要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资 风险。 为2025年3月20日。除非另有评释，本招募评释书(更新)其他所载内容截止日为2024年6月19 日，议论财务数据和净值判辨截止日为2024年3月31日（本申诉中财务数据未经审计）。                                目      录                   第一部分   引子   《广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金招募评释书》                            （以下简称“招募评释书”或 “本招募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、                                        《公开 召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管制办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以 下简称“《流动性风险管制规则》”）、                  《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚伪记录、误导性阐发或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募评释书所载明的贵府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金 份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他议论 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详细查阅基 金合同。                         第二部分     释义      在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 明书》过头更新 同的任何有用改造和补充 数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 的更新 告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等        《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务 委员会第十四次会议通过修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念 出的改造        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《流动性风险管制规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其每每作念出的改造 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的改造 过头每每作念出的改造 洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过头每每作念出的改造 界说的“交游型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳洞开式运作方式的基金 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经议论政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、治疗、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 阅历并接受基金管制东说念主托付，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎 回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管和结算业务 结算有限使命公司和广发基金管制有限公司，其中：本基金认购份额以及在深圳证券交游所 场内上市交游或场内申购、赎回等干系业务的登记结算由中国证券登记结算有限使命公司负 责办理；本基金的场外申购、赎回等干系业务的登记结算由广发基金管制有限公司负责办理 基金份额余额过头变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案阐述并赐与公告的日历 个月 申购赎回实施笃定》（包括其每每改造）、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国 证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 （包括其每每改造）及深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的其他干系规 则和规则，以及销售机构业务国法等干系业务国法和实施笃定 份额的步履 兑换为申购赎回清单所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额过头他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券交游所发布的基金份额参 考净值，简称 IOPV 苦求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额治疗为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计 算） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含左券 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券、转融通证券出借业务中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 撮要》过头更新                           第三部分   基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇联合客服热线：95105828                   股东称号                   出资比例              广发证券股份有限公司                  54.533%             炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%          广州科技金融转变投资控股有限公司                7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                       总   计               100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和调动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和调动委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国外资产管制有限 公司董事会主席、广州投资照看人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨管事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火技能服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转变投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 策划盘考有限公司董事长，广州科技金融转变投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：寂寞董事，博士，教训、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：寂寞董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教训、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。      姚海鑫先生：寂寞董事，博士，教训，现任辽宁大学新华国外商学院教训，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产管制有限公司董事会主席、广州投资照看人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构答理部副总司理、策划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国外资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司服务。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，战术与转变业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金辘集基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、 广发恒生破钞交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、 广发中证香港转变药交游型洞开式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生破钞交游型洞开式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理(自 司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司信息技能部系统开发专员、数 量投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健搀杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 300 交游型洞开式指数证券投资基金辘集基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交游型洞开式指数证券投资基 金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交游型洞开式指数证券 投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保 产业交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广 发中证环保产业交游型洞开式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日 至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区转变 100 交游型洞开式指数证券投资基金辘集基金基 金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油开发与坐蓐指数证券投 资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区转变 发中证央企转变驱动交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业谨慎指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交游型洞开式指数证券投资 基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交游型洞开式指数证 券投资基金辘集基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数 证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生综 合中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思 国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生 科技交游型洞开式指数证券投资基金辘集基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 的议论规则，建立健全里面遏抑轨制，遴选有用措施，防患违反现行有用的议论法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会议论规则的步履发生。                      《基金法》及议论法律律例，建立健全的里面控 制轨制，遴选有用措施，防患下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 反抗正地对待其管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会禁止的其他步履。 律例及行业表率，竭诚信用、戮力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章辩论；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、过问、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽牵累、奢侈权柄；   （7）违反现行有用的议论法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的议论规则，泄漏在 任职时代明察的议论证券、基金的生意覆没，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等 信息；   （8）违反证券交游场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，骚扰市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特意含有虚伪、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会禁止的步履。   （1）依照议论法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的议论法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的议论规则，泄漏 在职职时代明察的议论证券、基金的生意覆没、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过头他举止。   五、基金管制东说念主的里面遏抑轨制   基金管制东说念主的里面风险遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部遏抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治和指导。 里面遏抑大纲明确了里面遏抑宗旨和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、里面遏抑 环境、里面遏抑措施等。基本管制轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 窥伺轨制、辘集交游轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统管制轨制、职工守秘轨制、 危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、服务要求、业务经过等的具体评释。   根据基金管制业务的特色，公司竖立次第递进、权责联合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寞于其他部门和业务举止，对里面遏抑轨制的实行 情况实行严格的查抄和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   三、基金托管业务辩论情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 继承“竭诚信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面遏抑体系、表率的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资 者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖 资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资基金、证券公司王人集资产管制策划、证券公司定向资产管制策划、生意银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服 务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连 续二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的合手续招供和平庸好 评。      四、基金托管东说念主的里面遏抑情况      中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国外公认的里面遏抑 COSO 准则 从里面环境、风险评估、遏抑举止、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险遏抑体系，并纳入联合的风险管制体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉合手表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和遏抑体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的约束出现，资产托管部原正本本将风险管制置于与业务发展同等伏击的位置，视风险 驻扎和遏抑为托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管制，将风险遏抑责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面遏抑和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属见识的遏抑及有用性申诉，充分标明寂寞第三方 对中国工商银行托管服务在风险管制、里面遏抑方面的健全性和有用性的全面招供，也解释 中国工商银行托管服务的风险遏抑才调也曾与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。      （1）资产托管业务辩论管制正当合规；      （2）促进竣事资产托管业务发展战术和辩论宗旨；      （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；      （4）提高资产托管辩论效率和成果；      （5）业务记录、司帐信息和其他辩论管制干系信息的简直、准确、好意思满、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应衔接决策、实行和监督全过程，覆没资产托 管业务各项业务经过和管制举止，覆没系数机构、部门和从业东说念主员。      （2）伏击性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，善良伏击业务事项、重 点业务设施和高风险界限。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构建立、权责分派及业务经过等方面形 成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）顺应性原则。资产托管业务里面遏抑应当与辩论范畴、业务范围和风险特色相顺应， 并进行动态调整，以合理成本竣事里面遏抑宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚合手风险为本、审慎辩论的理念，竖立机构 或开展各项辩论管制举止均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益，以合理成本实 现有用遏抑。   资产托管业务里面遏抑纳入全行联合的里面遏抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本规则建立健全资产托管业务里面遏抑体系，手脚 全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面遏抑基本规则建立健全里面遏抑体系，建立与 托管业务条线相顺应的里面遏抑运行机制，确定各项业务举止的风险遏抑点，制定尺度联合 的业务轨制；遴选适当的遏抑措施，合理保证托管业务经过的辩论效率和成果，组织开展资 产托管业务里面遏抑措施的实行、监督和查抄，督促各机构落实遏抑措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管制服务，根据年度服务要点，按期或不 按期在全行开展干系业务监督查抄，将托管业务查抄样式整合到全行业务监督查抄服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面遏抑的实行机构，负责组织开展本机 构里面遏抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面遏抑轨制简直立，坚合手把风险驻扎和遏抑的理念和方法融 入岗亭职责、轨制确立和服务经过中，建立了一整套里面遏抑轨制体系，包括《资产托管业 务管制规则》、《资产托管业务里面遏抑管制办法》、《资产托管业务全面风险管制办法》、《资 产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、 《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从 业东说念主员管制办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、转变、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、防患利益突破、业务一语气性、窥伺、信息系统等全方面实行里面 遏抑措施。   资产托管业务切实履行风险管制第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建顺应资产托管业务特色的风险管制架构， 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托管风险管制委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管制等措施，有用遏抑操气派险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务策划和救急预案，具备行之有用的 灾备规复决议、充足的出动办公开辟、同城异城相结合的备份办公场面、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳或次第启动“原场面现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托 管居品日常交游的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管左券和议论基金律例的规则，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁停步履、基金参与银行间债券市集、基金资 产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同班师之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或议论基金法律法 规规则的步履，应实时以书面相貌通告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通告后应实时 查对，并以书面相貌对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县 项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。                              第五部分   干系服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司直销柜台销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、洞开式基金的投资盘考及投诉 等。      投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。      本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据议论法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务国法与操作经过。      二、注册登记东说念主      称号：中国证券登记结算有限使命公司      住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   议论东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   电话：020-89188970   传真：020-89899175   议论东说念主：李尔华   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   议论东说念主：邓传远   四、审计基金资产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   议论东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过头他议论规则召募本 基金，并于 2016 年 10 月 28 日经中国证监会证监许可20162455 号文准予召募注册。   本基金为交游型洞开式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2017 年 3 月 22 日至 2017 年 4 月 14 日进行发售。本基金召募对象为恰当法律 规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法律律例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的班师   一、   基金合同的班师   本基金基金合同已于 2017 年 4 月 25 日班师，自该日起，本基金管制东说念主安闲入手管制本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额  《基金合同》班师后，一语气二十个服务日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在按期申诉中赐与表示；一语气六十个服务日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会申诉并提倡惩处决议，如治疗运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。  法律律例另有规则时，从其规则。             第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同班师后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时辰  基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的议论规则提前公告。   二、 基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基金 份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东说念主可延长办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第九部分      基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同班师后，具备下列上市条件，经向深圳证券交游所苦求，本基金自 2017 年 5 月   二、基金份额的交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游国法》、《深圳证券 交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》 等议论规则。   三、暂停上市交游   基金份额上市交游时代出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金管制东说念主可向深圳证券交游所提倡规复上市苦求，经深圳证 券交游所核准后可规复本基金上市，并在至少一种规则媒体发布基金规复上市公告。   四、阻隔上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可阻隔基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔上市 的，本基金可由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金。   若届时本基金管制东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金管制东说念主将本着爱戴基 金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行适当的圭表后不错登科其他合适的指数手脚标的指数。   五、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管制东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，深圳证券交游所在开市后 根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券交游所在交游时辰内对外发布，仅供投资者交游、场内申购、赎回基金份额时 参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基 金份额 整议论基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。   六、在不违反法律律例及不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金在履行适当圭表 后不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游。                第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分散适用不同的申购赎回办法。   一、申购与赎回的场面   （一）场内申购与赎回   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。 在干系条件许可的前提下，基金管制东说念主可加多或调整申购赎回代理机构，并在基金管制东说念主网 站公示。   （二）场外申购与赎回   对于在场外申购、赎回的投资东说念主，应当在基金管制东说念主或其指定的其他销售机构办理本基 金的申购和赎回，基金管制东说念主在入手场外申购、赎回业务前公告议论场外申购赎回的具体办 法，包括但不限于：适用场外申购赎回方式的条件、洞开日场外申购赎回的截止时辰、业务 国法等等。   在不违反法律律例及对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东说念主可根 据市集情况住手办理场外申购赎回业务。在决定住手场外申购赎回业务情况下，基金管制东说念主 应遴选适当措施对原有场外份额合手有东说念主作出妥善安排并提前公告。   二、申购与赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理场内基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交游所的正 常交游日的闲居交游时辰；投资者办理场外基金份额的申购和赎回等业务的洞开日为深圳证 券交游所的闲居交游日，具体办理时辰见本基金招募评释书和干系公告；但基金管制东说念主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金场外申购和赎回的洞开时辰与场内申购和赎回的洞开时辰可能存在相反，投资者 应善良基金管制东说念主发布的议论公告并矜重其提交交游苦求的时辰。 场外投资者在洞开时辰以 外提交的申购、赎回等交游苦求，且登记结算机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同班师后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同班师之日起不逾越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申 购入手公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同班师之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中规则。   本基金场外申购赎回的入手时辰与场内申购赎回的入手时辰可能存在相反， 投资者应关 注基金管制东说念主发布的议论公告。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的议论规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在苦求上市时代基金可暂停办理 申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 本基金的场外份额接纳金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额苦求、赎回以份额苦求。 本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现款。 理时辰终端前扬弃，在当日的业务办理时辰终端后不得扬弃。 的基金份额净值为基准进行诡计。 则》、《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业务 实施笃定》的规则。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的国法实行，并在招募评释书中进行更新；本基金场外申购、 赎恢复遵从广发基金管制有 限公司的干系业务国法。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   四、场内申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的圭表，在洞开日的具体业务办理 时辰内提倡申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有阔气的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者合手有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求逾越基金管制 东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单 个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定班师。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 算帐交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结 算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方 干系左券的议论规则。   投资者 T 日申购、赎回班师后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券 和基金份额的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差 额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主 和基金托管东说念主，基金托管东说念主根据登记结算机构的结算通告和基金管制东说念主的划款通告办理资金 的划拨。   如若登记结算机构和基金管制东说念主在算帐交收时发现弗成闲居践约的情形，则依据《《深圳 证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限使命公司对于 交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方干系左券的议论规则 进行处理。   基金管制东说念主、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对上述申购赎回的圭表以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理国法等进行调整，并在入手实施前依照《信息表示办 法》的议论规则在规则媒介上公告。   五、场外申购与赎回的圭表   投资者必须根据基金管制东说念主规则的圭表，在洞开日的洞开时辰内提倡申购或赎回的苦求。 投资者在提交申购苦求时须全额托福申购款项，并在规则的截止时辰前划到销售机构指定的 账户上，投资者在提交赎回苦求时须合手有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申 请不成立而不予成交。具体见本基金招募评释书。   基金管制东说念主在场外申购、赎回洞开日截止时辰前受理申购和赎回苦求确本日手脚申购或 赎回苦求日（ T 日），在闲居情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交游的有用性进行 阐述。申购、赎回的阐述以基金登记结算机构的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记结算机构阐述基金份额 时，申购班师。若申购资金在规则的截止时辰内未全额到账，则申购不成立。若申购不成立 或无效，基金管制东说念主将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。基金管制东说念主将在接受投 资者有用赎回苦求之日起七个服务日内支付赎回款项。在发生场外深广赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条件处理。   闲居情况下，投资者 T 日申购基金班师后，登记结算机构在 T+1 日为投资者加多权益 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T+1 日起有权苦求赎回该部分基金份额，或在条件许可情况 下苦求办理跨系统转托管；基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金班师后，闲居情况下，登记结算机 构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续；在法律律例允许的范围内，登记结算机 构不错对上述注册登记办理时辰进行调整，但不得本色影响投资者的正当权益，基金管制东说念主 最迟于实施前在规则媒体上公告。    对于 T 日截止时辰前收到的有用申购及有用赎回苦求，基金管制东说念主将根据轧差之后的净 申购金额或净赎回数目，按尽可能逼近收盘价的原则，争取在 T 日完成相应的证券交游。    六、场内申购与赎回的数额限制 单元为 1，700，000 份。 当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与遏抑。具体规则请参见干系公告。 或比例限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。    七、 场外申购与赎回的数额限制 万份。 场外售售机构托管的基金份额余额不及 50 万份，则必须一次性赎回该基金全部场外份额）； 若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该只基金份额余额不及 50 万份时，基金 管制东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与遏抑。具体规则请参见干系公告。 允许的情况下，调整上述规则申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调整班师 前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒体上公告。   八、场内申购和赎回的对价、用渡过头用途 对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的干系用度。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日内公告， 诡计公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额。如遇特殊情况，不错适当延长计 算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管制东说念主编制，T 日的申购赎回清单在 当日深圳证券交游所开市前公告。将来，若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化， 基金管制东说念主不错在不违反干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告 时辰进行调整并提前公告。   九、场外申购和赎回的价钱、用渡过头用途 额净值，有用份额单元为份，份额诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，申购 用度以东说念主民币元为单元，四舍五入保留尽头少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 关用度（如有），赎回金额、赎回用度的单元为东说念主民币元，四舍五入保留到极少点两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 关交游成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并按规则计提相应比例归入基金资产，力图 覆没场外现款申赎引起的证券交游用度和操作成本。当前的申购、赎回费率如下：申购费率 为 0.05%，赎回费率为 0.15%。   本基金的申购费由申购东说念主承担，赎回费由赎回东说念主承担，基金管制东说念主可根据市集情况，在 履行适当圭表后、调整申购费率、赎回费率，经公告后实施。   （ 1）申购份额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其通用的诡计方式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   （2）基金赎回金额的诡计   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度 场外申购或取得的场外赎回的现款对价；与场内申购所支付或场外赎回所取得的对价方式不 同。投资者可自行判断并采纳适当自身的申购赎回场面、方式。   十、场内申购、赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预 估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：禁止现款替代（标记为“禁止”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   禁止现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款手脚替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券前一交游日除权除息后的收盘价×                                   （1＋现款替代溢价比 率）      对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券规复交游后买入，而试验买入价钱加上 干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的试验成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的试验成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有闲居交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管制东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所闲居交游日已达到 20 日而该证券闲居交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置调动等发生的权益变动，则进行相应调整。      N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管制东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于 尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管制东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例总共不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券前一交游日除权除息后的收盘价   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如若深圳证券 交游所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以深圳证券交游所通告规则的参考基金份额净 值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基金管制东说念主出 于保护合手有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。   预估现款部分的诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日 经除权除息调整的前收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与该证 券 T 日经除权除息调整的前收盘价相乘之和）   其中，该证券 T 日经除权除息调整的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若 T 日为 基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相 应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和+申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的格局进行修改。      申购、赎回清单的格局例如如下：      基本信息                    最新公告日历:            20160603                     基金称号:              XXXXXX                   基金管制公司称号:        广发基金管制有限公司                     基金代码:              XXXXXX                    标的指数代码              399006      T-1 日 信息内容                     现款差额:            XXXXXX 元             最小申购、赎回单元资产净                                      XXXXXX 元                      值:                    基金份额净值:           XXXXXX 元      T 日 信息内容                   预估现款差额：            XXXXXX 元                 最小申购、赎回单元：           XXXXXX 份             T 日最小申购赎回单元分红                                      XXXXXX 元                      金额              不错现款替代比例上限：                          XX%               申购赎回组合证券只数                         XXXXXX               是否需要公布 IOPV：                         是                    是否允许申购                          是                    是否允许赎回                          是               本日累计申购份额上限                         不设上限               本日累计赎回份额上限                         不设上限             单个账户本日累计申购份额                                                  不设上限                       上限             单个账户本日累计赎回份额                                                  不设上限                       上限                   本日净申购份额上限                      不设上限                   本日净赎回份额上限                      不设上限             单个账户本日净申购份额上                                                  不设上限                        限             单个账户本日净赎回份额上                                                  不设上限                        限   成份股信息内容 证券代码     证券简称      股票数目      现 金 替 不错现款 申 购 替 赎 回 替 挂 牌 市                              代标记   替 代 保 证 代金额 代金额  场                                    金率                                                                   深圳市 XXXXXX   XXXXXX     XXXXXX   XXXXXX        XX%            -   -                                                                    场   十一、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求（基金管 理东说念主可视情 况同期暂停或拒却场内和场外两种申购方式，也不错只拒却或暂停其中一种方式的申购）： 苦求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制流毒或 IOPV 诡计流毒。 阐述班师，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购苦求将被 拒却。 制单元、证券交游所等因颠倒情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指 基金管制东说念主无法预料并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通讯故障、电 力故障、数据流毒等。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。      发生上述第 5、7 项之外暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管制东说念主应 当根据议论规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的 申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办 理。      十二、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求（基金管制东说念主可同期对场内 和场外两种赎回方式实施暂停或减速支付赎回款项，也不错只针对其中一种方式）： 苦求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当采 取减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。 当日基金资产净值。 编制流毒或 IOPV 诡计流毒。 制单元、证券交游所等因颠倒情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指 基金管制东说念主无法预料并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通讯故障、电 力故障、数据流毒等。   发生上述情形且基金管制东说念主决定暂停赎回时，基金管制东说念主应报中国证监会备案，已阐述 的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付，发生场外深广赎回的情形时，基金份额合手有东说念主在苦求 赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与扬弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制 东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十三、场外深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的场外基金份额净赎回苦求（场外赎回苦求份额总额 加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除场外申购苦求份额总额及基金治疗中 转入苦求份额总额后的 余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现场外深广赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态 对场外赎回 决定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部场外赎回苦求 时，按闲居 赎回圭表实行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的全部场外赎回苦求有艰难 或以为 因支付投资东说念主的全部场外赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受场外赎回比例不低于上一洞开日基金总 份额的 10%的前提下，可 对其余场外赎回苦求延期办理。对于当日的场外赎回苦求，应当按单个账户场外赎回苦求量 占场外赎回苦求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交场外赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个开 放日不竭赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎回苦求将 被扬弃。 延期的场外赎回苦求与下一洞开日场外赎回苦求一并处理，无优先权，并以下一开 放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交 场外赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生深广赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求逾越上一洞开日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主逾越该比例以上的赎回苦求实施延期办 理（基金份额合手有东说念主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分赐与扬弃），对该单个基金 份额合手有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：   一语气 2 日以上（含本数）发生场外深广赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基 金的场外赎回苦求；也曾接受的场外赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个工 作日，并应当在规则媒体上进行公告。   当发生上述场外深广赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募评释 书规则的其他方式在三个交游日内通告基金份额合手有东说念主，评释议论处理方法，并在 2 日内在 规则媒体上刊登公告。   十四、场内份额的王人集申购与其他服务   为更好地清翠投资者需求，根据深圳证券交游所的业务决议，基金管制东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并报中国证监会备案，决定于2021年1月26日起针对本基金场内份额在上述惯例的 “场内申购赎回” 模式之外，新增通达“王人集申购业务”（本业务为基金管制东说念主为更好清翠 投资者需求而提供的一项服务，不组成管制东说念主的义务），干系的业务国法如下（后续业务国法 若有变更，则以最新的业务国法为准）：   本基金现阶段通达王人集申购业务，允许投资者根据基金管制东说念主针对王人集申购业务而专门 编制的申购清单，使用清单中单个或多个股票来申购ETF基金份额。基金管制东说念主在收受到投 资者参与王人集申购所支付的申购对价后，进行相应的调仓处理，将申购对价调整成ETF所跟 踪的标的指数组合；调仓过程中的成本（包括申购对价的市值波动、所买入证券的成本，以 及干系交游用度等）由王人集申购投资者自行承担，不毁伤原有基金份额合手有东说念主利益。   基金管制东说念主原则上幸免在市集波动较大的时期开展王人集申购业务；王人集申购清单中不得 包括处于停牌或者展望将停牌的股票，并尽量回避处于大幅波动阶段的股票。原则上，用于 参与王人集申购的股票需为在深圳证券交游所上市且在王人集申购洞开日前30个交游日的振幅小 于30%；基金管制东说念主不错在不违反干系法律律例的情况下对可用于参与王人集申购的股票的标 准和范围进行调整并公告。在本基金通达王人集申购业务时代，其他业务闲居办理。   广发基金管制有限公司直销中心。   基金管制东说念主可依据试验情况增减、变更王人集申购代理机构。   自2021年1月26日起，本基金通达王人集申购业务，王人集申购洞开日详见届时公布的王人集申 购清单。投资者参与王人集申购业务，应当事前与基金管制东说念主进行疏导（电话：95105828或   投资者在本基金王人集申购洞开日办理基金份额的王人集申购，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的交游时辰，但法律律例、中国证监会另有要求或基金合同另有规则 暂停王人集申购的除外。若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开召募证券 投资基金信息表示管制办法》             （以下简称“《信息表示办法》”）的议论规则在规则媒介上公告。   （1）基金接纳份额申购的方式，即申购以份额苦求。   （2）基金的申购对价包括组合证券过头他对价，具体根据基金管制东说念主发布的王人集申购清 单和投资者王人集申购的基金份额数额确定。   （3）申购苦求提交后不得扬弃。   （4）申购应遵从法律律例、证券交游所及基金管制东说念主的干系业务规则。   （5）申购不得毁伤原基金份额合手有东说念主利益。   （6）王人集申购应遵从《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、                                       《中国 证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 及交游所、登记机构的干系规则。   （7）基金管制东说念主可在不违反法律律例且对合手有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交游所或登记结算机构干系国法过头变更调整，对上述原则进行调整。基金管制 东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   （1）王人集申购的苦求方式   投资者必须根据基金管制东说念主规则的圭表，在王人集申购洞开日的具体业务办理时辰内提倡 申购苦求。   投资者在提交王人集申购苦求时须按王人集申购清单的规则备足申购对价。   投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、限售期、巨额交游或者左券转让的 受让锁按期等导致无法卖出的情形，并实时履行因王人集申购导致的股份减合手所涉干系义务。   （2）王人集申购的阐述   投资者的王人集申购在T日进行阐述（T日为王人集申购洞开日）。如投资者未能提供恰当要 求的申购对价，或未与基金管制东说念主事前疏导并按照要求签订干系左券和提供材料，则申购申 请失败。   基金管制东说念主对王人集申购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表如实收受到该申 请。王人集申购的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资者可在T+1 日通过其办理王人集申购代 理机构查询议论苦求的阐述情况。投资者应实时查询议论苦求的阐述情况。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司对上述国法进行调整，本基金即适 用其最新国法。基金管制东说念主应在新国法入手实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则 媒介上公告。   （3）王人集申购的算帐交收与登记   本基金王人集申购过程中触及的基金份额、组合证券过头他对价的算帐交收，适用干系业 务国法和参与各方干系左券过头每每改造的议论规则。   登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券和基金份额的算帐交收，并将结果发 送给王人集申购代理机构、基金管制东说念主和基金托管东说念主，基金托管东说念主根据登记结算机构的结算通 知和基金管制东说念主的划款通告办理资金的划拨。   基金管制东说念主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 王人集申购的圭表以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理国法等进行调整，基金管制东说念主 应最迟于新国法入手实施前在规则媒介公告。   （4）若投资者用以王人集申购的部分或全部证券或者申购所被阐述的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管制东说念主有权指挥王人集申购代理机构及 登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东说念主或基金资产际遇损失的， 基金管制东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   投资者王人集申购的基金份额需为本基金最小王人集申购单元的整数倍。当今，本基金最小 王人集申购单元为1，700，000份。基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等 因素在不违反干系法律律例的情况下对基金的最小王人集申购单元进行调整。   当接受申购苦求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主应当 遴选设定单一投资者王人集申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体规则请参见干系公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、过头他对价。申购对价根 据王人集申购清单和投资者王人集申购的基金份额数额确定。   （2）T日的王人集申购清单在当日深圳证券交游所开市前公布。将来，若市集情况发生变 化，或干系业务国法发生变化，基金管制东说念主不错在不违反干系法律律例的情况下对王人集申购 清单格局和公告时辰进行调整并公告。   （3）投资者在办理王人集申购时，王人集申购代理机构可按照不逾越0.5%的尺度收取佣金， 其中包含基金管制东说念主、证券交游所、登记结算机构等在处理王人集申购业务所收取的干系用度。   本基金管制东说念主将在本基金办理王人集申购业务前在管制东说念主网站上公布王人集申购清单，投资 者按照王人集申购清单的要求参与王人集申购。   （1）王人集申购清单的内容   T日王人集申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、现款 替代标记、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、王人集申购份额上限过头他干系内容。   （2）证券对价干系内容   王人集申购清单将公告可接受用于王人集申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以及 该只成份证券清翠最小申购单元过头溢价比率所需要的证券数目。   王人集申购清单成份股信息的每一溜对应着投资者进行一个最小申购单元的王人集申购所需 提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在王人集申购过程中，基金管制东说念主除按照王人集申购清单中最小申购单 位收取等价的成份证券之外，还根据一定的比例非常收取相应数目的成份证券。根据溢价比 率诡计的需非常托福的成份证券数目包含在王人集申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交王人集申购苦求后，基金管制东说念主对王人集申购证券进行组合 调整的试验价钱（包含证券买卖价钱及交游用度等）可能与该投资者王人集申购时的参考价钱 有所相反。为便于操作，基金管制东说念主在王人集申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取王人集 申购的证券。基金管制东说念主将按照招募评释书约定的王人集申购证券处理圭表，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   （4）王人集申购证券的处理圭表   T日，基金管制东说念主在王人集申购清单中公布可接受用于王人集申购的证券数据和溢价比率，并 据此收取王人集申购证券。基金管制东说念主自T+1日起按照法律律例、中国证监会及深圳证券交游 所的规则对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于王人集申购的证券的价钱涨 跌和待买入的其他证券的价钱涨跌所形成的的损益均由苦求王人集申购的投资者自身承担，计 入王人集申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额合手有东说念主利益形成影响。   基金管制东说念主在T+10日内根据预先收取的证券的试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度， 下同）和其他证券的试验买入成本（买入价钱加交游用度，下同）完成王人集申购退补款的核 算，如若预先收取的证券（含证券溢价）试验卖出收入高于其他证券的试验买入成本，则基 金管制东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的证券（含证券溢价）试验卖出收入低于其他 证券的试验买入成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T+10日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于王人集申购的证券的试验卖出收入与被 替代证券的试验买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+10 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于王人集申购的证券的试验卖出收入与已买入的 部分证券的试验买入成本加上按照T+10日收盘价诡计的未买入的部分证券价值的差额，确定 基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。   对于王人集申购的基金份额，投资者在其对应的王人集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回。若因投资者用于王人集申购的证券停牌、流动性不及、价钱颠倒波动等原因导致基金管制 东说念主无法在规则时辰内完成投资组合调整或者王人集申购退款的交收，或者出现投资者无法实时 足额完成王人集申购补款过头他可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的情形，基金管制东说念主有权代投资 者提交基金份额赎回苦求，并归赵相应成份证券和款项。   若基金管制东说念主进行组合调整时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 调整。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管制东说念主可规则用以 进行王人集申购的单只证券数目上限，如若投资者的王人集申购苦求接受后将使当日单只证券的 王人集申购数目逾越该证券的王人集申购数目上限，基金管制东说念主可根据王人集申购清单全部或部分 拒却该证券的王人集申购苦求。   （6）王人集申购清单的格局   王人集申购清单仅用于投资者在办理基金王人集申购时参考，不手脚诡计IOPV的依据。   王人集申购清单的格局例如如下：   基本信息   最新公告日历         2021-XX-XX   基金称号           广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金   基金管制公司称号       广发基金管制有限公司   一级市集基金代码       159952   T-1日内容信息   最小申购单元净值(单元：元)                   ****   基金份额净值(单元:元)                     ****   T日内容信息   王人集申购上限                           无   最小申购单元(单元:份)                     ****   王人集申购的允许情况                        允许   成份股信息内容 证券代码     证券简称   股份数目   现款替代标记   溢价比率   可接受数目上限   ……   评释：此表仅为默示，以试验公布为准。证券数目含所收取溢价部分的证券。   （1）本基金当日王人集申购总份额达到基金管制东说念主所设定的上限，基金管制东说念主可拒却王人集 申购苦求。   （2）本基金用于王人集申购的证券达到该证券王人集申购数目上限时，基金管制东说念主可拒却使 用该证券王人集申购的苦求。   （3）本基金在王人集申购时代，当用于王人集申购的证券出现流动性严重不及、上市公司面 临紧要不确定性以过头他基金管制东说念主以为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基 金管制东说念主可全部或部分拒却该证券的王人集申购苦求。   （4）王人集申购苦求不恰当本招募评释书、干系公告、投资者承诺、交游所干系规则过头 他减合手干系规则的要求，基金管制东说念主可拒却该王人集申购苦求。   （5）基金合同和招募评释书规则的其他拒却或暂停申购苦求的情形。 国法与经过。 处理和算帐交收等方面与一般申购业务存在相反，投资东说念主应当按照本招募评释书的规则进行 基金份额的王人集申购。 购导致的份额减合手所涉信息表示等义务。 务表率以及基金管制东说念主对本基金申购业务的干系规则。若市集情况发生变化，或干系业务规 则发生变化，基金管制东说念主在不违反干系法律律例且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，对上述王人集申购业务的干系国法等进行调整和优化，并在入手实施前依照《信息 表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。在条件允许的情形时，基金管制东说念主可新增其他方 式开展王人集申购业务，具体的业务国法届时详见基金管制东说念主的干系公告。   十五、其他申购赎回方式 标的指数判辨，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳洞开式运作方式的基金。若本基金 推出辘集基金，在本基金上市之前，辘集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额， 不收取申购用度。 回方式入手实行前赐与公告。 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 左券，报中国证监会备案并公告。   十六、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管，以及场内与场外份额之间的跨系统转托 管。条件许可情况下，在基金管制东说念主制定并发布议论国法后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市交游；但除非基金管制东说念主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   十七、基金治疗   基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金场外份额与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗费，干系国法由基金 管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系 机构。   十八、基金管制东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本色利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   第十一部分 基金的投资      一、投资宗旨      邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。      二、投资范围      本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地竣事投资宗旨，基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会 核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集器用以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会干系规则。      本基金可根据法律律例的规则，参与转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，权证、股指期货过头他金融器用的投资比例依照法律 律例或监管机构的规则实行。      三、投资策略      本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同次第整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更邃密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合教学判断，详细接头干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受适度之内，尽量缩小追踪误 差。      在闲居情况下，本基金力图遏抑投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的王人备值小于 0.2%，年化追踪纰缪不逾越 2%。   本基金在详细接头预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如权证以过头他与标 的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器用。本基金投资股指期货将根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁汰交游成本、缩小追踪纰缪，而非用 于投契或用作杠杆器用放大基金的投资。   在加强风险驻扎并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资组合管制   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定宗旨组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定宗旨组合：基金管制东说念主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定宗旨组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在规则的时辰内，接纳适当的方法和措施对组合进行调整，直 至达到邃密追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析试验组合与宗旨组合的 相反过头原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将试验组合调整为宗旨组合的最优决议，确定组合交游策划；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召集合议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到宗旨组合的合手仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过头权重为基础， 接头 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查抄组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合判辨、追踪纰缪等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪纰缪情况，找出未能有用遏抑较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制国法及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整班师前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪纰缪。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估申诉分析当月的投资操作、组合状态和追踪纰缪等情况，要点分析 基金的追踪纰缪和追踪偏离度的产生原因、现款遏抑情况、标的指数成份股调整前后的操作 以及成份股将来可能发生的变化等。   在闲居市集情况下，本基金日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.2%，年化追踪纰缪不逾越 出追踪纰缪的开始，并遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰缪进一步扩大。   五、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资产净值的 0.5％；   （5）本基金参与股指期货交游后，还须遵从以下限制：在职何交游日日终，合手有的买入 股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有 的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 逾越上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的议论约定；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   （7）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （8）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得逾越该资产支合手 证券范畴的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支合手证券，不得超 过其各种资产支合手证券总共范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券时代，如若其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不恰当 前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并诡计；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，还须恰当以下限制：出借证券资产不得逾越 基金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均诡计；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（10）、（13）、（14）、（16）项规则外，因证券及期货市集波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素甚至 基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资 不恰当第（16）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔阐述出 借证券。基金合手有证券的合手有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的 诡计范围。   基金管制东说念主应当自基金合同班师之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 议论约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同班师之日起入手。   如法律律例或监管机构对基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在不 改变基金投资宗旨、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律律例规则作出调 整，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管制机构另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管制机构规则禁止的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、试验遏抑东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述禁止性规则，本基金管制东说念主在履行适当圭表后可不受上 述规则的限制。   六、功绩比拟基准   本基金的标的指数为创业板指数。本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。   创业板指数是深圳证券交游所编制，以 2010 年 5 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在 创业板市集头绪的运行情况，为投资东说念主投资创业板市集提供投资标的。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并提倡惩处决议，如更换基金标的指数、治疗运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则支柱基金投 资运作。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金接纳完全复制法追踪标的指数的判辨，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   八、 基金投资组合申诉   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在虚伪记录、误导性阐发 或紧要遗漏，并对本申诉内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了 本申诉中的财务目的、净值判辨和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误 导性阐发或者紧要遗漏。   本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。                                      占基金总资产的比例 序号        样式       金额（元）                                         （％）      其中：普通股       6，111，574，309.40             99.65           存托凭证                   -                 -      其中：债券                       -                 -      资产支合手证券                      -                 -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                    -                 -      产      银行进款和结算备      付金总共   注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代款估 值升值。   （2）本基金本申诉期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 238，729，621.00 元，占基金资产净值比例 3.89%。   （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资    代码          行业类别          公允价值（元）            产净值比                                                 例（％）     A   农、林、牧、渔业               236，801，788.00     3.86     B   采矿业                                 -        -     C   制造业                  4，617，990，725.32    75.33     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                    -        -     E   建筑业                                 -        -     F   批发和零卖业                      14，446.30     0.00     G   交通运载、仓储和邮政业                         -        -     H   住宿和餐饮业                              -        -     I   信息传输、软件和信息技能服务业        370，423，439.16     6.04     J   金融业                    458，846，609.80     7.48     K   房地产业                                -        -     L   租出和商务服务业                            -        -     M   科学研究和技能服务业             174，348，657.24     2.84     N   水利、环境和民众设施管制业           22，971，654.68     0.37     O   住户服务、修理和其他服务业                       -        -     P   栽培                                  -        -     Q   卫生和社会服务                156，865，359.42     2.56       R    文化、体育和文娱业                      73，311，636.06     1.20       S    详细                                         -           -            总共                          6，111，574，315.98    99.69      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申诉期末未合手有通过港股通投资的股票。                                                      占基金资产净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                      值比例(％)      本基金本申诉期末未合手有债券。      本基金本申诉期末未合手有债券。   本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。   本基金本申诉期末未合手有贵金属。   本基金本申诉期末未合手有权证。   （1）本基金本申诉期末未合手有股指期货。   （2）本基金本申诉期内未进行股指期货交游。   （1）本基金本申诉期末未合手有国债期货。   （2）本基金本申诉期内未进行国债期货交游。   (1)申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案打听，申诉编制日 前一年内未受到公开诽谤、处罚。   (2)本申诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情形。   (3)其他资产组成      序号        称号           金额(元) (4)申诉期末合手有的处于转股期的可治疗债券明细 本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可治疗债券。 (5)申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释                             流畅受限部分                                             占基金资产       流畅受限  序号        股票代码      股票称号    的公允价值                                             净值比例(%)     情况评释                                    (元)                                                          转融通流                                                            通受限                                                          转融通流                                                            通受限                                                          转融通流                                                            通受限                                                          转融通流                                                            通受限                                                          转融通流                                                            通受限 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   阶段                 率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率尺度差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同班师起         7.60%    1.62%      0.46%     1.64%     7.14%   -0.02% 于今  二、     本基金自基金合同班师以来单元基金资产净值的变动与同期功绩比拟基准比拟图                      广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金                累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                      (2017 年 4 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章扬弃或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律律例规则需要对外 表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会议论规则 确定公允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），登科第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可治疗债券，按估值日收盘价减去可治疗债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募债券，接纳估值技能确定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，如若基金管制东说念主以为按本项第（1）小项规则 的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据议论法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   四、估值圭表 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值流毒的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的流毒形成估值流毒，导致其他当事东说念主际遇损失的，流毒的使命东说念主应当对由于 该估值流毒际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒使命方应实时讨好各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值流毒使命方也曾积极讨好，何况有协助义务确当事东说念主有阔气的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方应付更正的情况向议论当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。      （2）估值流毒的使命方对议论当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估 值流毒的议论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值流毒而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒责 任方仍应付估值流毒负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得不妥 得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加 上也曾取得的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值流毒使命方。      （4）估值流毒调整接纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。      估值流毒被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值流毒发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定估 值流毒的使命方；      （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；      （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值流毒的更正向议论当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东说念主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交游终端后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 行估值时，所形成的纰缪不手脚基金资产估值流毒处理。 和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现流毒的，由此造 成的基金资产估值流毒，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管 东说念主应当积极遴选必要的措施舒缓或排斥由此形成的影响。                 第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的 孰低数。   三、收益分派原则 基金管制东说念主可进行收益分派； 益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本 基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管制东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调整，并实时公告，而不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、基金收益分派数额简直定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行诡计）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行诡计）。   适度收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时，基金管制东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息表示办法》 的议论规则在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰不得逾越 15 个服务日。   法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E× 0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据议论律例及相应左券规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样式      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、用度调整      基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当圭表后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费等干系费率。      基金管制东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。                 第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照议论规则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介公告。               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 过头他议论规则。干系法律对信息表示的方式、登载媒体、报备方式等规则发生变化时，本 基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及规则互联网网站（以下简称“规则网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵府。规则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子表示网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府撮要 东说念主大会召开的国法及具体圭表，评释基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额合手有东说念主服务等 内容。   《基金合同》班师后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募评释书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次基金招募评释书。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》班师后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品贵府撮要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府撮要、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 规则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释 书确当日登载于规则媒体上。  （三）《基金合同》班师公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒体上登载《基金合同》班师 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》班师后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规则网站上表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 后一个市集交游日基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金入手申购、赎回公告  基金管制东说念主应与申购入手日、赎回入手日前在规则媒体和基金管制东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个洞开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。   （九）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书指示性公告登载 在规则报刊上。  （十）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正 文登载于规则网站上，将年度申诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度申诉的财务司帐 申诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年终端之日起二个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉 正文登载在规则网站上，将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。  基金管制东说念主应当在年度申诉和中期申诉中表示基金组结伴产情况过头流动性风险分析等。  申诉期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，基金管制东说念主应当在季 度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉文献中表示该投资者的类别、申诉期末合手有份额及 占比、申诉期内合手有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  （十一）临时申诉  本基金发生紧要事件，议论信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）投资股指期货干系公告  基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募评释书（更新）等文 件中表示股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。  （十三）知晓公告  在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系 信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开知晓，并将议论情况立即申诉中国证监会 和基金上市交游的证券交游所。  （十四）基金份额合手有东说念主大会决议  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与公 告。  （十五）算帐申诉  基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网站上，并将算帐申诉指示性公 告登载在规则报刊上。  （十六）参与转融通证券出借业务的信息表示  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度申诉、中期申诉和年度 申诉等按期申诉和招募评释书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借交游情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等，并就申诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作详细评释。  （十七）中国证监会规则的其他信息。      六、信息表示事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息表示事务。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息表示内容与 格局准则等律例的规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新 的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金算帐申诉等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、好意思满、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表示信息，然则其他民众媒介不得早于规则媒介表示信息，何况在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的干系规则。 具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的干系规则。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长表示基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金信息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所触及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。                      第十九部分 风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司辩论风险。上市公司的辩论好坏受多种因素影响，如管制才调、财务状态、 市集前程、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司辩论不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但弗成完全回避。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款相貌来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统建立不妥形成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策无理而给基金资产形成的可能的损失；      （2）操气派险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作无理等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）技能风险：是指公司管制信息系统建立不妥等因素而可能形成的损失。 失。      指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反律例及基金 合同议论规则的风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。判辨为两种情况：1）价钱变动的宗旨违犯；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器用；主要投资于标的指数（即创业板指数） 的成份股、备选成份股，该指数具有充足的流动性可清翠本基金投资的要求；本基金在组合 构建过程中，将根据市集情况结合教学判断，详细接头干系性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受适度之内，尽量缩小跟 踪纰缪。本基金流动性邃密。   本基金的主要流动性风险过头管制方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“第九部分、 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）场外深广赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生场外深广赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳以下游动性风险管制措施：   ①延期办理深广赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③中国证监会认定的其他措施。   （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管制器用，对赎回苦求等进行适度调整，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ①延期办理深广赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的 “十二、场外深广赎回 的情形及处理方式”，详细了解本基金延期办理深广赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部场外赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“十一、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十二、场外深广赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及圭表。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“十一、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收受赎回款项的时辰将可能比一般闲居情形下有所延长。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并弗成完全代表系数创业板上市公司的全体市集判辨。标的指数成份股的平均 申诉率与系数创业板上市公司的全体的平均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司辩论状态、投资者豪情 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险 离度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、对冲机制过头他器用形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制流毒等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）追踪纰缪遏抑未达约定宗旨的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值遏抑在 差逾越上述范围，本基金净值判辨与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会申诉并提倡惩处决议，如更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则支柱基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数判辨与干系市集判辨有在差 异，从而影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募评释书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与格局”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （8）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计流毒的风险   深圳证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计 算基金份额参考净值（IOPV），并，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 诡计可能出现流毒，投 资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再恰当证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额弗成不竭进行二级市集交游的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的阔气的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申 购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者弗成实时、足额取得申购当日未卖出的基 金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   根据本基金对于王人集申购的业务国法，投资者参与本基金王人集申购所需靠近的风险，包 括但不限于：   （1）投资者王人集申购失败的风险   基金管制东说念主有权根据基金合同或本招募评释书的规则暂停或拒却接受投资东说念主的王人集申购 苦求，从而导致王人集申购失败。   基金的王人集申购清单中，对可用于王人集申购的成份券范围和成份券数目进行了适度，因 此，投资者在进行王人集申购时，可能存在用于王人集申购的证券或证券数目与王人集申购清单不 符，导致王人集申购全部或部分失败的风险。   （2）王人集申购组合调整的风险   投资者提交王人集申购苦求后，基金管制东说念主将按照本招募评释书的规则对收到的证券进行 组合调整。组合调整过程中投资者用于王人集申购的证券的价钱涨跌和待买入的其他证券的价 格涨跌所形成的损益均由苦求王人集申购的投资者自身承担，计入王人集申购退补款，不计入基 金资产净值，不会对原有基金份额合手有东说念主利益形成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于王人集申购的基金份额，投资者在其对应的王人集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   （4）基金管制东说念主代为赎回基金份额的风险   若因参与王人集申购的证券停牌、流动性不及、价钱颠倒波动等原因，导致基金管制东说念主无 法在规则时辰内完成投资组合调整或者王人集申购退款的交收，或者出现投资东说念主无法实时足额 完成王人集申购补款的交收过头他可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的情形，基金管制东说念主有权代投 资者提交基金份额赎回苦求，并归赵相应成份证券和款项。投资者应自行承担该部分红份券 价钱波动形成的损失，投资者存在基金管制东说念主代为赎回基金份额的风险。基金管制东说念主代为赎 回基金份额可能导致投资者王人集申购的最终份额不是最小申购、赎回单元的整数倍，投资者 靠近王人集申购所得份额无法全部赎回、只能在二级市集卖出部分或全部基金份额的风险。   （5）投资者需要补缴款项的风险   在顶点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款 项的风险。   （6）业务国法变更的风险   王人集申购业务国法后续或有调整，投资者需矜重交游所、中国登记结算有限公司对王人集 申购业务的算帐交收国法等进行变更的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、运用表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表示监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游国法 等相反带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、辘集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股辘集来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和战术新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须清翠参与证券交游满两年何况证券账户及资 金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个 股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对辩论状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，市集可能存 在高辘集度状态，全体存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业辩论及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集判辨欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶合手力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济步地变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）流动性风险   基金靠近大额赎回时，可能因证券出借无法实时变现来支付赎回款项的风险。   （2）信用风险   可能因交游敌手方（证券借入方）爽约，无法实时反璧证券而无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借时代无法实时处置证券的风险。   本基金法律文献中议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集深广 国法等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配考研。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价尺度和方法的相反，对 吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配考研，并须实时善良销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如若投资于这些器用，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因技能因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他就怕导致的风险。   二、声明 构销售，基金管制东说念主与销售代理机构都弗成保证其收益或本金安全。         第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议班师后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律 见识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金财产进行分派。 当延长算帐期限，并提前公告。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第二十一部分 基金合同的内容选录      一、 基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及议论法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度议论法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及议论法律规则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当议论法律、律例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、赎回、治疗 和非交游过户的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以竭诚信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金分散管制，分散记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按议论规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他议论规则，履行信息表示及申诉义务；   （12）保守基金生意覆没，不清楚基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他议论规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资东说念主申购或赎回之基金份额的投 资东说念主应收对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到议论贵府的复印件；      （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近罢了、照章被扬弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》弗成班师，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行班师的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以竭诚信用、戮力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备阔气的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对所 托管的不同的基金分散建立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他议论规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意覆没，除《基金法》、                     《基金合同》过头他议论规则另有规则外，在基 金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金份额净值、基金资产净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务举止议论的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具见识，评释基金管制东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管制东说念主有未实行《基金 合同》规则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （13）依据基金管制东说念主的指示或议论规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （15）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （16）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （17）靠近罢了、照章被扬弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管制东说念主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （19）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （20）实行班师的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过头他议论规则，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项运用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他议论规则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）考究阅读并遵从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律律例和《基金合同》所 规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行班师的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不竖立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的辘集基金，则：   鉴于本基金和本基金的辘集基金（即“广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金发起 式辘集基金”，以下简称“辘集基金”）的干系性，辘集基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有 的辘集基金的份额径直干涉或者请托代表干涉本基金的基金份额合手有东说念主大会表决。在诡计参 会份额和计票时，辘集基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，辘集基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份 额合手有东说念主所合手有的辘集基金份额占辘集基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   辘集基金的基金管制东说念主不应以辘集基金的口头代表辘集基金的全体基金份额合手有东说念主以本 基金的基金份额合手有东说念主的身份运用表决权，但可接受辘集基金的特定基金份额合手有东说念主的托付 以辘集基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   辘集基金的基金管制东说念主代表辘集基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有 东说念主大会的，须先遵命辘集基金基金合同的约定召开辘集基金的基金份额合手有东说念主大会，辘集基 金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由辘集基金的基金 管制东说念主代表辘集基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治疗基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度，但根据法律律例的要求调整该等答谢标 准的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的干系业务国法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金管制东说念主、干系证券交游所和登记结算机构在法律律例、基金合同规则的范围内 调整议论基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的国法；      （6）标的指数调整指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）在不违反法律律例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；      （9）在不违反法律律例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时辰 或频率；      （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰；      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额合手有东说念主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、方位和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和方位；      （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过头议论方式和议论东说念主、书面表 决见识寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定方位对表决见识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定方位对表决见识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识 的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释恰当法律律例、                         《基金合同》和会议通告的规则，并 且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定方位对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额 合手有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不干涉收取书面表决见识的，不影 响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释恰当法律律例、                              《基金合同》和会议通告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   干涉基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主干涉，方可召开。 方式召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治疗基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管 东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解释，不然提交恰当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议通告规则的书 面表决见识视为有用表决，表决见识糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 入手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票结 果。      （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）班师与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在规则媒体上公告。如若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行班师的基金份额合手有东说念主大会的决议。 班师的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      三、 基金合同撤销和阻隔的事由、圭表以及基金财产的算帐方式      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议班师后两个服务日内在规则媒体公告。      （二） 《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三） 基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律 见识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金财产进行分派。 当延长算帐期限，并提前公告。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六） 基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责不竭诚笃、戮力、尽责地履行基金合 同规则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                      第二十二部分 基金托管左券的内容选录    一、 托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）    称号：广发基金管制有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时辰：2003 年 8 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：证监基金字200391 号    注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元    组织相貌: 有限使命公司    辩论范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务    存续时代：合手续辩论    电话：020-83936666    传真：020-89899158    议论东说念主：项军    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时代：合手续辩论   辩论范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服 务；年金账户管制服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、盘考、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或干涉银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集器用及中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的干系规则）。   本基金可根据法律律例的规则，参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%。    因基金范畴或市集变化等因素导致投资组合不恰当上述规则的，基金管制东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例适度。法律律例另有规则时，从其规则。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当圭表后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调整投资范围。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 于非现款基金资产的 80%； 权证的 10%； 指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的 股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，总共（轧差诡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的议论约定； 券范畴的 10%； 资产支合手证券，不得逾越其各种资产支合手证券总共范畴的 10%； 产支合手证券时代，如若其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股票合并诡计； 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均诡计。   《基金法》过头他议论法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当圭表后，基金不 受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自基金合同班师之日起入手。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述 10)、12）、15）项规则外，由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金范畴 变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例，不在限制之内，但基 金管制东说念主应在 10 个交游日内进行调整，以达到规则的投资比例限制要求。法律律例另有规则 的从其规则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资 不恰当第 15）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔阐述出借 证券。基金合手有证券的合手有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的计 算范围。   基金管制东说念主应在出现可预料资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日安闲向基 金托管东说念主发函评释基金可能变动范畴和公司应付措施，便于托管东说念主实施交游监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》班师之日起入手。 进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管制机构另有规则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资   如法律律例或监管部门取消上述禁止性规则，基金管制东说念主在履行适当圭表后可不受上述 规则的限制。 债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险遏抑 措施进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业尺度的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管制 东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单入手班师，新名单班师前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管制东说念主扬弃交游，经提醒后基金管制东说念主仍实行交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间市集交游的交游方式的遏抑   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定 的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交游敌手再行确定交游方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管制东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中国 确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的市 场情况调整中枢交游敌手名单。基金管制东说念主有使命遏抑交游敌手的资信风险，在与中枢交游 敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管制东说念主承担， 后来有权要求干系使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核 交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才调等 触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制东说念主负责抵偿，之后有权要求干系使命东说念主 进行抵偿。基金管制东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名 单进行调整。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的通告》等议论法律律例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董 事会批准的议论基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险遏抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有阔气的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的简直、 好意思满，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有阔气的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券议论问题的通告》 规则，对基金管制东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的议论书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充书面评释，并保留检察基金管制东说念主风险管制部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 实行议论指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有 权申诉中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据议论法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券议论规则时，应实时以书面相貌通告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面相貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违反《基金合同》而甚至投资者际遇的损失。   对于依据交游圭表尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大约监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反议论法律律例规则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即 通告基金管制东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游圭表也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制 东说念主，并申诉中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无方正事理，拒却、谢却基金托管东说念主根据托管左券规则运用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改 正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理算帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作 等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长实行基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、托管左券过头他议论规则时，基金管制东说念主应实时以书面相貌通告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐述并以书面相貌向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基 金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管制东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。基金管 理东说念主应当督促基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督管制 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 管制东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性，在规则时辰内答复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，拒却、谢却基金管制东说念主根据托管左券规则运用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡告诫仍不改 正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。   四、 基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与寂寞。 关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时通告基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负 责向议论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的广发基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并 管制。网下股票认购终端，登记结算机构应根据基金管制东说念主提供的贵府对召募的股票进行冻 结。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金 法》、《运作办法》等议论规则后，由基金管制东说念主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所 进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的条件，由基金管制东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行进款。 该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于清翠开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   资产托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率管制规则》、《利率管制暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其 他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于清翠开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管制 拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。 正本由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在托管左券缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律律例规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根据 议论法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立议论账户。该账户按议论国法使用并管制。   （七）基金财产投资的议论什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的议论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用控 制或守护的证券不承担守护使命。      （八）与基金财产议论的紧要合同的守护      由基金管制东说念主代表基金签署的与基金议论的紧要合同的原件分散应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主守护。除托管左券另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金议论的紧要合同期 应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的 原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以 上。      五、 基金资产净值诡计和司帐核算      （一）基金资产净值的诡计      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产 净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。      基金管制东说念主应根据《基金合同》规则的估值日对基金资产进行估值。估值原则应恰当《基 金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、律例的规则。用于基金信息表示 的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于 每个服务日交游终端后诡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管制东说念主诡计基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主诡计 的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管制东说念主，就与本基金议论的司帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金资 产净值的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新 增事项，按国度最新规则估值。      （二）基金账册的建立      基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分散独随即建立、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （三）基金按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分散寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》班师后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募评释书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次基金招募评释书。   基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正 文登载于规则网站上，将年度申诉指示性公告选录登载在规则报刊媒介上。基金年度申诉的 财务司帐申诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。基金管制东说念主应当 在上半年终端之日起二个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正文登载在规则网站 上，将中期申诉指示性公告选录登载在规则媒介报刊上。基金管制东说念主应当在每个季度终端之 日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉 指示性公告登载在规则报刊上并将季度申诉登载在规则媒介上。                            《基金合同》班师不及 2 个月 的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、半年度申诉或者年度申诉。   基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后， 以传真方式将议论申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完 成当日，将议论申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并 将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日， 将议论申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将议论申诉提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见识 书，干系各方各自留存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时指示。   六、 基金份额合手有东说念主名册的守护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分散妥善守护基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》班师 日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的 基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系国法分散守护基金份额合手有东说念主名册。守护方式不错采 用电子或文档的相貌。登记机构的守护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交； 《基金合同》班师日、          《基金合同》阻隔日等触及到基金伏击事项日历的基金份额合手有东说念主名册 应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版相貌妥善守护基金份额合手有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵从守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名册，应按议论 律例规则各自承担相应的使命。   七、 争议惩处方式   干系各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券议论的一切争议，除经友好协 商不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的方位在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不竭诚笃、戮力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   托管左券受中国法律统辖。   八、 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与阻隔   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被扬弃、停业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金管制东说念主罢了、照章被扬弃、停业或有其他基金管制东说念主收受基金管制权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管左券的规则不竭履行保护基金财产安全的职责。 事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律 见识书；   （6）将算帐申诉申诉中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案并阐述后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第二十三部分 对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样式。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：   一、 合手有东说念主交纪行录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交纪行录。   二、 投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、 服务议论方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十四部分 其他应表示事项              公告事项                 表示日历 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服            务商阻隔的公告  对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-05-17  对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24  对于加多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度申诉             指示性公告  对于加多东北证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-12  对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-29 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提              示性公告    对于调整证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-03-25 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服             务商的公告  对于加多长江证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-21  对于加多西南证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-20  对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-18 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服             务商的公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服             务商的公告    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-02-01  对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-31 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金调整场内         最小申购、赎回单元的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度申诉   2024-01-19             指示性公告  对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-11    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05  对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-26  对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-21 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金份额  合手有东说念主大会（二次召开）表决结果暨决议班师的公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金份额  合手有东说念主大会（二次召开）计票日停牌的指示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度申诉             指示性公告 对于以通讯方式二次召开广发创业板交游型洞开式指数证  券投资基金基金份额合手有东说念主大会的第二次指示性公告 对于以通讯方式二次召开广发创业板交游型洞开式指数证  券投资基金基金份额合手有东说念主大会的第一次指示性公告 对于以通讯方式二次召开广发创业板交游型洞开式指数证     券投资基金基金份额合手有东说念主大会的公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服             务商的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提              示性公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服             务商的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度申诉             指示性公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金份额         合手有东说念主大会会议情况的公告 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金份额      合手有东说念主大司帐票日停牌的指示性公告  对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告    2023-07-13  对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告    2023-06-30 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服            务商的公告 对于以通讯方式召开广发创业板交游型洞开式指数证券投   资基金基金份额合手有东说念主大会的第二次指示性公告 对于以通讯方式召开广发创业板交游型洞开式指数证券投   资基金基金份额合手有东说念主大会的第一次指示性公告 对于以通讯方式召开广发创业板交游型洞开式指数证券投      资基金基金份额合手有东说念主大会的公告 对于加多中金钞票证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告   2023-05-17 对于广发创业板交游型洞开式指数证券投资基金流动性服           务商阻隔的公告           第二十五部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。             第二十六部分 备查文献

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