jk 露出 动力ETF基金: 广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发中证全指动力交易型通达式指数证券    投资基金更新的招募说明书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时辰：二〇二五年三月 【迫切教导】      本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。      基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。      基金经管东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎极力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 业内采纳流动性和市集代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市动力行业内公司 股票的举座推崇。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期知足以下要求的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 源、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息技巧、电信业务、公用 职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，而况保抓剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券看成相应全指行业指数的样 本。      接洽标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非 系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型 基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证全指动力指数的推崇，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数答复与股票市集 平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、 标的指数变更的风险、追踪纰谬抵制未达约定宗旨的风险、指数编制机构罢手服务的风险、 成份券停牌的风险等。   本基金为交易型通达式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 居品有所互异。如接纳组合证券的“场外什物申购、 赎回”，投资东谈主的申购、赎回肯求在 T+1 日阐述，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如接纳组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东谈主的申购、 赎回肯求在 T 日阐述，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。如投 资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期抓有并使用深圳 A 股账 户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资东谈主通盘，同期用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为并吞申 购赎回代理券商。投资东谈主认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的独特风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品辛劳提要》 及《基金合同》。 日为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 计）。                                  目   录                 第一部分   绪论   《广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息泄露经管办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其简直性、准确性、完好性承担法律职业。   广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的辛劳肯求召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。                  第二部分     释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书           指《广发中证全指动力交易型通达式指数证券                 投资基金招募说明书》过甚更新 基金或本基金          指《广发中证全指动力交易型通达式指数证券                 投资基金招募说明书》过甚依期的更新 基金经管东谈主           指广发基金经管有限公司 基金托管东谈主           指中国银行股份有限公司 基金合同或本基金合同      指《广发中证全指动力交易型通达式指数证券                 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有                 效改进和补充 托管合同            指基金经管东谈主与基金托管东谈主就本基金刚硬之                 《广发中证全指动力交易型通达式指数证券                 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有                 效改进和补充 基金份额发售公告        指《广发中证全指动力交易型通达式指数证券                 投资基金基金份额发售公告》 法律法例            指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法                 规、范例性文献、司法解释、行政规章以过甚                 他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、                 陈诉等 《基金法》           指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代                 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013                 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投                 资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《销售办法》          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代                 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013                  年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投                  资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《信息泄露办法》         指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9                  月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息披                  露经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《运作办法》           指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                  月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管                  理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《登记结算业求实施详情》     指《中国证券登记结算有限职业公司对于交易                  所交易型通达式证券投资基金登记结算业务                  实施详情》过甚通常作念出的改进 《流动性风险经管轨则》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10                  月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金                  流动性风险经管轨则》及颁布机关对其通常作念                  出的改进 《指数基金指引》         指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2                  月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指                  引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其                  通常作念出的改进 交易型通达式指数证券投资基金   指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购                  赎回实施详情》界说的“交易型通达式基金”，                  简称“ETF（Exchange Traded Fund）” ETF 引诱基金         指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基                  金的投资宗旨雷同，细致追踪功绩比拟基准，                  追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，接纳通达                  式运作方式的基金 中国证监会            指中国证券监督经管委员会 银行业监督经管机构        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督经管总局 基金合同当事东谈主        指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并                承担义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金                托管东谈主和基金份额抓有东谈主 个东谈主投资者          指依据接洽法律法例轨则可投资于证券投资                基金的当然东谈主 机构投资者          指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民                共和国境内正当登记并存续或经接洽政府部                门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社                会团体或其他组织 及格境外机构投资者      指顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管                理办法》及接洽法律法例轨则不错投资于在中                国境内照章召募的证券投资基金的中国境外                的机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者   《东谈主民币及格境外机构投资者境内证券投资                试点办法》                    （包括其通常改进）及接洽法律法例                轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券                投资基金的中国境外的机构投资者 投资东谈主            指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投                资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法                规或中国证监会允许购买证券投资基金的其                他投资东谈主的合称 基金份额抓有东谈主        指依基金合同和招募说明书正当取得基金份                额的投资东谈主 基金销售业务         指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售                基金份额，办理基金份额的申购、赎回、融合、                非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 销售机构           指广发基金经管有限公司以及顺应《销售办                法》和中国证监会轨则的其他要求，取得基金                销售业务阅历并与基金经管东谈主刚硬了基金销            售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机            构 直销机构       指广发基金经管有限公司 代销机构       指顺应《销售办法》和中国证监会轨则的其他            要求，取得基金代销业务阅历并与基金经管东谈主            刚硬了基金销售服务代理合同，代为办理基金            销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎            回代理券商（代办证券公司） 发售代理机构     指顺应《销售办法》和中国证监会轨则的其他            要求，由基金经管东谈主指定的代理本基金发售业            务的机构 申购赎回代理券商   指顺应《销售办法》和中国证监会轨则的其他            要求，由基金经管东谈主指定的办理本基金申购、            赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金销售网点     指直销机构的直销中心及销售机构的代销网            点 登记结算业务     指《登记结算业求实施详情》界说的基金份额            的登记、托管和结算业务 登记结算机构     指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算            机构为中国证券登记结算有限职业公司 基金账户       指登记结算机构为投资东谈主开立的、记录其抓有            的、基金经管东谈主所经管的基金份额余额过甚变            动情况的账户 基金交易账户     指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过            该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余            情况的账户 基金合同收效日    指基金召募达到法律法例轨则及基金合同规            定的要求，基金经管东谈主向中国证监会办理基金           备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的           日历 基金合同断绝日   指基金合同轨则的基金合同断绝事由出现后，           基金财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备           案并给以公告的日历 基金召募期     指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止           的时间，最长不得跳跃 3 个月 存续期       指基金合同收效至断绝之间的不依期期限 职业日       指上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交           易日 T日        指销售机构在轨则时辰受理投资东谈主申购、赎回           或其他业务肯求的通达日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个职业日(不包含 T 日) 通达日       指为投资东谈主持理基金份额申购、赎回或其他业           务的职业日 通达时辰      指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时           间段 认购        指在基金召募期内，投资东谈主肯求购买基金份额           的行为 申购        指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招           募说明书的轨则肯求购买基金份额的行为 赎回        指基金合同收效后，基金份额抓有东谈主按基金合           同轨则的要求要求将基金份额兑换为申购赎           回清单所轨则对价的行为 申购赎回清单    指由基金经管东谈主编制的用以公告申购对价、赎           回对价等信息的文献 申购对价      指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募           说明书轨则应托福的组合证券、现款替代、现           金差额过甚他对价 赎回对价       指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金经管            东谈主按基金合同和招募说明书轨则应托福给赎            回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他            对价 标的指数       指中证指数有限公司编制并发布的中证全指            动力指数过甚异日可能发生的变更 组合证券       指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券 完全复制法      指一种构建追踪指数的投资组合的方法。通过            购买标的指数中的通盘成份证券，而况按照每            种成份证券在标的指数中的权重确定购买的            比例，以达到复制指数的目的 最小申购赎回单元   指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投            资东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购            赎回单元的整数倍 现款替代       指申购或赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招            募说明书的轨则，用于替代组合证券中部分证            券的一定数目的现款 现款替代退补款    指投资东谈主支付的现款替代与基金购入被替代            成份证券的成本及接洽用度的差额。若现款替            代大于本基金购入被替代成份证券的成本及            接洽用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若            现款替代小于本基金购入被替代成份证券的            成本及接洽用度，则投资东谈主需向本基金补缴差            额 现款差额       指最小申购赎回单元的钞票净值与按当日收            盘价缠绵的最小申购赎回单元中的组合证券            市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应            支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回             单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额             数缠绵 预估现款差额      指由基金经管东谈主缠绵并在 T 日申购赎回清单中             公布确当日现款差额预估值，预估现款差额由             申购赎回代理券商预先冻结 基金份额参考净值    指基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄予中证指数             有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各             只证券的实时成交数据缠绵并由深圳证券交             易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，             简称 IOPV 转托管         指基金份额抓有东谈主在本基金的不同销售机构             之间实施的变更所抓基金份额销售机构的操             作 元           指东谈主民币元 基金收益        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖             证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当             收入及因运用基金财产带来的成本和用度的             精打细算 收益评价日       指基金经管东谈主缠绵本基金净值增长率与标的             指数增长率差额之日 基金净值增长率     指收益评价日基金份额净值与基金上市前一             日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间             如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为             运转日再行缠绵） 标的指数同期增长率   指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前             一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期             间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日             为运转日再行缠绵） 基金钞票总值     指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、            基金应收申购款过甚他钞票的价值总和 基金钞票净值     指基金钞票总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值     指缠绵日基金钞票净值除以缠绵日基金份额            总和 基金钞票估值     指缠绵评估基金钞票和欠债的价值，以确定基            金钞票净值和基金份额净值的过程 流动性受限钞票    指由于法律法例、监管、合同或操作繁难等原            因无法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不            限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银            行依期进款（含合同约定有要求提前支取的银            行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开            刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务负约            无法进行转让或交易的债券等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息泄露的全            国性报刊及指定互联网网站（包括基金经管东谈主            网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子            泄露网站）等媒介 不可抗力       指基金合同当事东谈主弗成意想、弗成幸免且弗成            克服的客不雅事件 基金居品辛劳提要   指《广发中证全指动力交易型通达式指数证券            投资基金基金居品辛劳提要》过甚更新                           第三部分    基金经管东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球长入客服热线：95105828                鞭策称呼                       出资比例           广发证券股份有限公司                      54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                     14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                    7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                 总     计                    100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限职业公司、广发证券 股份有限公司职业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职业 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际钞票经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司职业，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学筹商院筹商员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技巧服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 规画贪图有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，培植、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，培植，现任浙大城市学院法学院培植，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副培植、 法律系副主任、法学院副院长、法学院培植，宁波大学法学院培植。      姚海鑫先生：独处董事，博士，培植，现任辽宁大学新华国际商学院培植，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司规画处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司职业，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职业公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部筹商负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职业， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、空洞经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理筹商员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司职业，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司职业，历任广发基金经管有限公司筹商员、机 构答理部副总司理、规画发展部总司理、筹商发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际钞票经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司职业，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职业，历 任广发基金经管有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司职业。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与翻新业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生空洞中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要耗尽交易型 通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易 型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易 型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油开 发与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选耗尽交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选耗尽交易型通达式指数证券投资基金发起式引诱基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交易型通达式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交易型通达式证券投资基金引诱基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证珍稀金属主题交易型通达式指数证券投资基金发起式引诱基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型通达式指数证券投资基金发起式引诱基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展筹商中心筹商员、广发基金管 理有限公司指数投资部筹商员，广发中证京津冀协同发展主题交易型通达式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型通达式指数 证券投资基金引诱基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交易型通达式指数证券投资基金引诱基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时辰为 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任 职时辰为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日。   基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳当策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 的接洽轨则，建立健全里面抵制轨制，采纳灵验措施，退避违抗现行灵验的接洽法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会接洽轨则的行为发生。                      《基金法》及接洽法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采纳灵验措施，退避下列行为发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会退却的其他行为。 法例及行业范例，西宾信用、极力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章策动；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）专诚损伤基金份额抓有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；   （5）拒却、滋扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职业、挥霍权利；   （7）违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄漏在 任职时间洞悉的接洽证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画等 信息；   （8）违抗证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，郁闷市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行为。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄漏 在职职时间洞悉的接洽证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易过甚他行为。   五、基金经管东谈主的里面抵制轨制   基金经管东谈主的里面风险抵制轨制包括里面抵制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。内 部抵制大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统辖和率领。 里面抵制大纲明确了里面抵制宗旨和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、里面抵制 环境、里面抵制措施等。基本经管轨制包括风险抵制轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估 考查轨制、集中交易轨制、基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息系统经管轨制、职工守秘轨制、 危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭成立、职业要求、业务经由等的具体说明。   根据基金经管业务的特质，公司竖立纪律递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺效用，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职业。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行为，对里面抵制轨制的实施 情况实行严格的检验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业告诫，且具有国外职业、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票 经管规画、信赖规画、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人 全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   扫尾 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，遮盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前哨。   四、托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险经管与抵制职业是中国银行全面风险抵制职业的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚抓“范例运作、稳当策动”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制职业连合业务各圭表，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制建立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 获取基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行链接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面抵制审计讲述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保证托管 钞票的安全。   五、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他接洽轨则，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却实施，实时陈诉基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构讲述。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易圭表仍是收效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他接洽轨则，或者违抗基金合同约定的，应当实时陈诉基金经管东谈主，并实时向国务院 证券监督经管机构讲述。                     第五部分    接洽服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据接洽法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作经由。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据接洽法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作经由。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职业公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真: 020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东谈主：邓传远 四、审计基金钞票的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（独特豪迈合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 接洽东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分       基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过甚他接洽轨则召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131267 号文核准召募。   本基金为交易型通达式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 16 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律法 规轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2015 年 6 月 25 日收效，自该日起，本基金经管东谈主庄重首先经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》收效后，基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万 元的，基金经管东谈主应当实时讲述中国证监会；一语气 20 个职业日出现前述情形的，基金经管东谈主 应当向中国证监会说明原因并报送搞定决议。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                 第八部分   基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时辰      基金经管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的接洽轨则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇独特情况无法办理，基金经管 东谈主可延长办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第九部分   基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列要求，经向深圳证券交易所肯求，本基金自 2015 年 7 月   基金上市前，基金经管东谈主应与深圳证券交易所刚硬上市合同书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金经管东谈主应在基金份额上市日的 3 个职业日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或断绝上市交易，应解任《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型通达式指数基 金业求实施详情》等接洽轨则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形摈斥后，基金经管东谈主可向深圳证券交易所提议收复上市肯求，经深圳证 券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金收复上市公告。   四、断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可断绝基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到深圳证券交易所断绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金断绝 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所断绝上市 的，本基金将在履行顺应圭表后由交易型通达式指数证券投资基金变更为以中证全指动力指 数为标的指数的指数基金。若届时本基金经管东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基 金经管东谈主将本着保养基金份额抓有东谈主正当权益的原则，考中其他合适的指数看成标的指数， 报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的缠绵与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄予中证指数有限公司在接洽证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缠绵基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违抗法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开抓有东谈主大会审议。   七、如异日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不损伤基金份额抓有 东谈主利益的前提下，经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东谈主可就分级后的沿路或部分份额肯求上市。本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需 召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                 第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金当今接纳两种申购赎回模式，离别是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职业公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将离别编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金经管东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金经管东谈主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给以公告。在接洽要求许 可的前提下，基金经管东谈主可加多或调整申购赎回代理机构，并给以公告。   （1）通达日及通达时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所和深圳证 券交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他独特情况， 基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回首先日及业务办理时辰   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月首先办理申购，具体业务办理时辰在申 购首先公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回首先公告中轨则。   本基金可在基金上市交易之前首先办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前 2 日依照《信 息泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告申购与赎回的首先时辰。      （1）申购、赎复兴效用深交所《业务详情》和《登记结算业求实施详情》过甚他接洽规 定。      （2）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。      （4）申购、赎回肯求提交后不得废弃。      基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则首先实施前依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告。      （1）申购和赎回的肯求方式      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主轨则的圭表，在通达日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的肯求。      投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须 抓有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。      （2）申购和赎回肯求的阐述      基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐述。      对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金经管东谈主对冻结情况顺应要求的申购肯求给以阐述。如冻结情况不顺应要 求，则申购肯求失败。      对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金经管东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回肯求给以阐述。如投资东谈主抓有的顺应要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回 对价，则赎回肯求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽肯求的阐述情况。投资东谈主 应实时查询接洽肯求的阐述情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职业 公司及接洽证券交易所最新的接洽规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金经管东谈主对申购、赎回肯求的阐述信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给接洽证券交易所、申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。常常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金经管东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并 交收，登记结算机构不错依据接洽规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的 肯求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给以解冻。   要是登记结算机构在计帐交收时发生活帐交收参与方弗成闲居践约的情形，则依据《登 记结算业求实施详情》的接洽轨则进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或沿路组合证券或者用以赎回的部分或沿路基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金经管东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。   （4）基金经管东谈主在不损伤基金份额抓有东谈主权益、并不违抗交易所和登记结算机构接洽规 则的情况下可改造上述圭表。基金经管东谈主最迟须于新规则首先日前按照《信息泄露办法》的 接洽轨则在指定媒体公告。    （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 500000 份。    （2）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东谈主应 当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金经管东谈主基于投资运作与风险抵制的 需要，可采纳上述措施对基金限制给以抵制。具体轨则请参见接洽公告。    （3）基金经管东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调整上述轨则的数目或比例 限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。    （2）申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前陈诉深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金经管东谈主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日公告，缠绵公式为缠绵日基金钞票净值除以 缠绵日发售在外的基金份额总和，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇独特 情况，不错顺应延长缠绵或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的接洽用度。    （1）申购赎回清单的内容    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各身分证券数据、 现款替代符号、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值过甚他接洽内容。    （2）组合证券接洽内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代接洽内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在接洽成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金经管东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守平允及公开的原则，以保护基金份额抓有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息泄露。 许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看成沿路或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来抵制不错现款替代比例的前提下，如 无独特情况，将除成立为“必须现款替代”和“退却现款替代”情形除外的股票成立为“可 以现款替代”。接纳不错现款替代时，应充分筹商由此激勉的市集套利行为对基金份额抓有 东谈主可能形成的利益损伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券收复交易后买入，而施行买入价钱加上 接洽交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金经管 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+3 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，接洽证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个职业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日)，基金经管东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋3 日后 2 个职业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金经管东谈主可轨则投资东谈主使用 不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的缠绵 公式为：      现款替代比例（%）=      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金经管东谈主出于 保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额接洽内容      预估现款差额是指由基金经管东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的缠绵公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整 后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      （5）现款差额接洽内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缠绵公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的形状      基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形状进行修改。      申购、赎回清单的形状例如如下：      基本信息                最新公告日历:        20130606                基金称呼:               XXXXXX              基金经管公司称呼: 广发基金经管有限公司                基金代码:               XXXXXX               拟合指数代码:              000986 T-1 日 信息内容                现款差额（单元：元）：                      0          最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元）： 600000.00               基金份额净值（单元：元）：                  1.0000 T 日 信息内容               预估现款差额（单元：元）：                 -673.00                不错现款替代比例上限：                  50.000%                   是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元（单元：份）：               600000            最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                 0                申购赎回组合证券只数：                   50 只                    是否通达申购：                    是                    是否通达赎回：                    是                   是否通达保证金申购：                  否 组合信息内容 证券代码       证券简称     股票数目         现款替代标      现款替代保     固定替代金                                    志         证金率      额（单元：                                                        元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金经管东谈主在首先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据施行 情况加多或减少申购赎回代理券商，并给以公告。   （1）通达日及通达时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他独特情况， 基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回首先日及业务办理时辰   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”首先时辰后，基金经管东谈主应在首先办理申购、 赎回前依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告申购与赎回的首先时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回肯求且登记结算机构阐述接受的，视为 投资东谈主不才一通达日提议的申购、赎回肯求，并按照下一通达日的肯求处理。   （1）基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得废弃。   （4）申购、赎复兴效用业务规则的轨则。   （5）基金经管东谈主可在不违抗法律法例且对抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构接洽规则过甚变更调整，对上述原则进行调整。基金经管 东谈主必须在新规则首先实施前依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主轨则的圭表，在通达日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的阐述   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者抓有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回肯求失败。      投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回获取的股票当日可卖出。      （3）申购和赎回的计帐交收与登记      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用接洽业务规则和参与各方接洽合同过甚通常改进的接洽轨则。      投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。      要是登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现弗成闲居践约的情形，则依据业务规 则和参与各方接洽合同过甚通常改进的接洽轨则进行处理。      基金经管东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行调整，基金经管东谈主 应最迟于新规则首先实施前在指定媒体公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金经管东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素在不违抗接洽法律法例 的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调整并提前公告。      当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东谈主应当采 取设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额抓有东谈主的正当权益，具体轨则请参见接洽公告。      当今，本基金最小申购赎回单元为 500000 份。基金经管东谈主可根据市集情况、市集变化以及 投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，调整申购与赎回的数目或比例限制，基金经管 东谈主必须在调整前依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚 他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的接洽用度。   （3）T 日的基金份额净值在当日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。如遇独特情况，不错 顺应延长缠绵或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。异日，若市集情况发生变化，或接洽业务规则 发生变化，基金经管东谈主不错在不违抗接洽法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的缠绵和公告时辰进行调整并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他接洽内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 符号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（符号为“退却”）、不错现款替代（符号为 “允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看成沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所陈诉轨则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券闲居交易 后买入，而施行买入价钱加上接洽交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理圭表  T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给接洽申购赎回代理机构和基金托管东谈主，接洽款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。      ④替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金经管东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的缠绵 公式为：  要是深圳证券交易所现款替代比例缠绵公式发生变化，以深圳证券交易所陈诉轨则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代的 沪市成份证券沿路用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的缠绵公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所陈诉轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证 券，施行买入价钱加上接洽交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证 券，施行卖出价钱扣除接洽交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则轮换 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回场合相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所一语气竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。  基金经管东谈主按照“时辰优先”的原则轮换与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时辰纪律，以替代金额与被替代证券的轮换施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则轮换与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时辰纪律，以替代金额与被替代证券的轮换施行卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给接洽申购赎回代理机构和基金托管东谈主，接洽款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护抓有东谈主 利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。      预估现款差额是指为便于缠绵基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主缠绵的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其缠绵公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最小 申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缠绵公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的形状例如如下： 基本信息                 基金称呼：                     -               基金经管公司称呼：           广发基金经管有限公司                 基金代码：                     -                宗旨指数代码：                    -                 基金类型：                 跨市集 ETF T-1 日 信息内容                 现款差额：                 -1179.27 元              最小申购、赎回单元钞票净                   值：                基金份额净值：                3.9052 元 T 日信息内容                预估现款差额：               -41324.45 元              不错现款替代比例上限：                50.00%               是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元：              500000.00 份              最小申购赎回单元现款红                   利：              沿路申购赎回组合证券只          51 只(含"159900"证券)                         数：                       是否通达申购：                       允许                       是否通达赎回：                       允许               今日净申购的基金份额上                                                   不设上限                         限：               今日净赎回的基金份额上                                                   不设上限                         限：               单个证券账户今日净申购的                                                   不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                   不设上限                       基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                   不设上限                         上限：               今日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户今日累计可申                                                   不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                   不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证 券 代 证 券 股份数 现 金 现 金 替 现 金 替 申购替代金额 赎回替代金额 挂 牌 码        简称   量        替 代 代溢价 代折价                                          市集                        符号     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 市集          华锦                                                                 深圳          股份                                                                 市集          煤电                                                          市集   …      …     …      …      …           …       -           -       …          中国                                                          上海          石化                                                          市集   …      …     …      …      …           …       -           -       …          中曼                                                          上海          石油                                                          市集      说明：此表仅为默示，以施行公布的为准。      三、拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 者指数编制单元、接洽证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金经管东谈主无法意想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通 讯故障、电力故障、数据过错等。 时。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形基金经管东谈主决定拒却或暂停接受投资 东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据接洽轨则在指定媒体上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金 经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求： 肯求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当采 取降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 者指数编制单元、接洽证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金经管东谈主无法意想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通 讯故障、电力故障、数据过错等。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时， 基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付，在暂 停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                 第十一部分     基金的投资   一、投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指动力指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币市集器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的接洽轨则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的接洽轨则颁布后，基金经管东谈主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险经管。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息泄露、估值方法过甚他接洽事项 按照中国证监会的轨则过甚他接洽法律法例的要求实施，无需召开基金份额抓有东谈主大会决定。   三、投资理念   本基金恪守指数化投资理念，在灵验散布风险的基础上以较低的成本获取标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同门径整时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，引诱告诫判断，空洞筹商接洽性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在闲居情况下，本基金力图抵制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪纰谬不跳跃 2%。      本基金在空洞筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如期权、权证以过甚 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股接洽的繁衍器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁减交易成本、 缩小追踪纰谬，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      接洽法律、法例、基金合同以及标的指数的接洽轨则是基金经管东谈主运用基金财产的决策 依据。      本基金经管东谈主实行投资决策委员会教训下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 接洽标的指数紧要调整的应付决策、其他紧要组合调整决策以及紧要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪保养过程中的组合构建、调整决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      筹商、投资决策、组合构建、交易实施、绩效评估、组合监控与调整等经由的有机配合 共同组成了本基金的投资经管圭表。严格的投资经管圭表不错保证投资理念的正如实施，避 免紧要风险的发生。      （1）筹商：数目投资部依托公司举座筹商平台，整合外部信息以及券商等外部筹商力量 的筹商后果，开展指数追踪、成份股公司行为等接洽信息的征集与分析、流动性分析、纰谬 过甚归因分析等职业，并撰写接洽的筹商讲述，看成本基金投资决策的迫切依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的筹商讲述，依期召开或遇紧要事 项时召开投资决策会议，决策接洽事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资经管的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，引诱筹商讲述，基金司理主要以完全复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化的前提下，基金司理将采纳适 当的方法，提高投资效率、裁减交易成本、抵制投资风险。   （4）交易实施：交易部负责具体的交易实施，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险经管组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供 接洽的绩效评估讲述。绩效评估约略阐述组合是否达成了投资预期、组合纰谬的来源及投资 策略奏凯与否，基金司理不错据此讲究和查抄投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合监控与调整：基金司理将追踪标的指数的变动，引诱成份股基本面情况、流动 性情状以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   基金经管东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和施行需要对上述 投资圭表作念出调整，并在基金招募说明书过甚更新中给以公告。   五、投资组合经管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定宗旨组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定宗旨组合：基金经管东谈主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定宗旨组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在轨则的时辰内，接纳顺应的方法和措施对组合进行调整，直 至达到细致追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行为信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行为信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析施行组合与宗旨组合的 互异过甚原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将施行组合调整为宗旨组合的最优决议，确定组合交易规画；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召集合议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到宗旨组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过甚权重为基础， 筹商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪纰谬等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪纰谬情况，找出未能灵验抵制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整收效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪纰谬。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估讲述分析当月的投资操作、组合情状和追踪纰谬等情况，重心分析 基金的追踪纰谬和追踪偏离度的产生原因、现款抵制情况、标的指数成份股调整前后的操作 以及成份股异日可能发生的变化等。   在闲居市集情况下，本基金日均追踪偏离度不跳跃 0.2%，年化追踪纰谬不跳跃 2%。当 追踪偏离度和年化追踪纰谬跳跃上述宗旨范围时，基金经管东谈主将通过归因分析模子找出追踪 纰谬的来源，并采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰谬进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；    （2）本基金抓有的沿路权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；    （3）本基金经管东谈主经管的沿路基金抓有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5％；    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；    （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支抓证 券限制的 10％；    （9）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得超 过其种种钞票支抓证券悉数限制的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不顺应 前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并缠绵；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、         （13）项轨则外， 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 接洽约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日开始先。   要是法律法例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在 履行顺应圭表后可相应调整退却行为和投资比例限制轨则，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受接洽限制。   为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督经管机构另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督经管机构轨则退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、施行抵制东谈主或者与其有其他 紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利益摧残，顺应国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息泄露义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   七、基金经管东谈主代表基金期骗鞭策权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益。 当利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的接洽法律法例和监管部门的接洽轨则进行融资、融券以及转 融通等接洽业务。待基金参与融资融券和转融通业务的接洽轨则颁布后，基金经管东谈主不错在 不改变本基金既有投资宗旨、策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险经管。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息泄露、估值 方法过甚他接洽事项按照中国证监会的轨则过甚他接洽法律法例的要求实施，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   九、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指动力指数。   中证全指动力指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，考中中证全指指数全 部样本股中属于动力行业的个股组成中证全指动力指数样本。中证全指动力指数以 2004 年 为投资东谈主投资动力行业提供投资标的。   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个职业日内向中国证监会讲述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、融合运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确依时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合讲述   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本讲述所载辛劳不存在虚假纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本讲述内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带职业。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本讲述 中的财务方针、净值推崇和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合讲述所载数据扫尾 2024 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。  序号       神志        金额(元)            占基金总钞票的比例(％)        其中：豪迈股        33，645，288.47            73.04           存托凭证                   -                -        其中：债券                     -                -        钞票支抓证券                    -                -        其中：买断式回购                                  -                -        的买入返售金融资              产              银行进款和结算备              付金悉数      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的悉数项不含可退替代款估值增 值。      (1)讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金钞票净值  代码                 行业类别            公允价值（元）                                                             比例（％）      A 农、林、牧、渔业                                        -                 -      B 采矿业      C 制造业                                  2，873，391.44              8.38      D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     1，064，252.00              3.10      E 建筑业                                    185，360.00              0.54      F 批发和零卖业                                 313，560.72              0.91      G 交通运载、仓储和邮政业                             90，900.00              0.27      H 住宿和餐饮业                                          -                 -              信息传输、软件和信息技巧服务业          I                                             -                 -          J 金融业                                         -                 -      K 房地产业                                            -                 -      L 租借和商务服务业                                        -                 -      M 科学筹商和技巧服务业                                      -                 -      N 水利、环境和内行设施经管业                                   -                 -  O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 培植                                        -              -  Q 卫生和社会职业                                      -              -  R 文化、体育和文娱业                                    -              -     S 空洞                                        -              -      悉数                          33，645，288.47           98.09 (2)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本讲述期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                     占基金钞票 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                     净值比例(%) 本基金本讲述期末未抓有债券。 本基金本讲述期末未抓有债券。      本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本讲述期末未抓有贵金属。      本基金本讲述期末未抓有权证。      （1）本基金本讲述期末未抓有股指期货。      （2）本基金本讲述期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本讲述期末未抓有国债期货。      （2）本基金本讲述期内未进行国债期货交易。      （1）讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，讲述编 制日前一年内未受到公开非难、处罚。      （2）本讲述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情 形。      （3）其他各项钞票组成       序号       称呼              金额(元) （4）讲述期末抓有的处于转股期的可融合债券明细 本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可融合债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。                             第十二部分         基金的功绩       本基金经管东谈主依照恪尽责守、西宾信用、极力尽责的原则经管和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日推崇。       投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                            功绩比拟                        净值增长     功绩比拟             净值增长                           基准收益       阶段               率尺度差     基准收益                ①－③      ②－④              率①                            率尺度差                         ②        率③                                             ④              -29.71%    2.98%   -38.82%     2.97%    9.11%    0.01%               -0.24%    1.82%    -2.95%     1.83%    2.71%   -0.01%              -25.36%    1.50%   -29.16%     1.52%    3.80%   -0.02%            -5.96%   1.50%    -8.87%   1.52%    2.91%   -0.02% 自基金合 同收效起       17.98%   1.69%   -26.40%   1.71%   44.38%   -0.02% 于今 的比拟  广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金 累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图    (2015 年 6 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)                   第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支抓和刑事职业   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易局面的交易日以及国度法律法例轨则需要对外 泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上市 的钞票支抓证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公设备行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽轨则 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金经管东谈主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为接纳了顺应的估值方法。可是，要是基金经管东谈主以为按本项第（1）小项轨则 的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及接洽法 律法例的轨则或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据接洽法律法例，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的缠绵 结果对外给以公布。   四、估值圭表 缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个职业日缠绵基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   五、估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的职业东谈主应当对由于 该估值过错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错职业方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职业方承担；由于估值过错职业方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错职业方对径直损失承担抵偿 职业；若估值过错职业方仍是积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值过错职业方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的职业方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对估 值过错的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥 得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加 上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值过错职业方。      （4）估值过错调整接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的职业方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职业方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值过错的更正向接洽当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值缠绵出现过错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施退避损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金经管东谈主应当暂停 基金估值； 东谈主的利益，决定延长估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责缠绵，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易扫尾后缠绵当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值给以公布。   八、独特情形的处理 行估值时，所形成的纰谬不看成基金钞票估值过错处理。 政策变更、市集规则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采纳必要、顺应、合理的措 施进行检验，但未能发现过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿职业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或摈斥由此形成的 影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 收益评价日，基金经管东谈主缠绵基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增 长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行缠绵）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行缠绵）； 行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在顺应基金收益分派要求的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的接洽轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缠绵截止日）的时辰不得跳跃 15 个职业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应合同轨则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                 第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照接洽轨则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息泄露办法》的接洽轨则在指定媒介公告。                 第十八部分    基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》 过甚他接洽轨则。   二、信息泄露义务东谈主  本基金信息泄露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。  本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开泄露的信息辛劳。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：  四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息泄露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛劳提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主 大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品辛劳提要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个职业日内，更新基金居品辛劳提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛劳提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品辛劳提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳提要、                        《基金合同》和基金托管合同登载在指 定网站上，并将基金居品辛劳提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的缠绵方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息辛劳。  （六）基金首先申购、赎回公告  基金经管东谈主应与申购首先日、赎回首先日前在指定媒介和基金经管东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通过网站以过甚 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个职业日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。  （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书教导性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述  基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在 指定网站上，将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应 当经过具有证券、期货接洽业务阅历的司帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载 在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述 登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。  如讲述期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披 露该投资东谈主的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的独特情况除外。基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露 基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。  法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。  （十一）临时讲述  本基金发生紧要事件，接洽信息泄露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （十二）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，接洽信 息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将接洽情况立即讲述中国证监会和 基金上市交易的证券交易所。  （十三）计帐讲述  基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在指定报刊上。  （十四）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并给以公 告。  （十五）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息泄露事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主员 负责经管信息泄露事务。  基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当顺应中国证监会接洽基金信息泄露内容与 形状准则等法律法例的轨则。  基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的 招募说明书、基金居品辛劳提要、基金计帐讲述等公开泄露的接洽基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证接洽报送信 息的简直、准确、完好、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他内行媒 介泄露信息，可是其他内行媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站泄露信 息，而况在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主擢升信息泄露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的接洽轨则。前述 自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      七、信息泄露文献的存放与查阅  照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例轨则将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分   风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司策动风险。上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管聪慧商、财务情状、 市集远景、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成完全侧目。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款式样来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统成立欠妥形成操作过错或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督检验过程中， 由于决策过错而给基金钞票形成的可能的损失；      （2）操魄力险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交易操作过错等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）技巧风险：是指公司经管信息系统成立欠妥等因素而可能形成的损失。 失。      指基金经管或运作过程中，违抗国度法律、法例的轨则，或者基金投资违抗法例及基金 合同接洽轨则的风险。   流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，闲居情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 95%；投资标的为流动性细致的金融器具；本基金在组合构建过程中，将恪守指数 化投资理念，在灵验散布风险的基础上，保抓组合的流动性，驻扎流动性风险。本基金流动 性细致。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，在意了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错空洞利用备用的流动性风险 经管器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行限定调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，在意了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，在意了解本基金降速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般闲居情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 在意了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资场合是动力行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响动力 行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动情状、投资者心绪 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 离度与追踪纰谬。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰谬。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过甚他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 缠绵过错的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄予中证指数有限公司缠绵基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV 缠绵可能出现过错，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再顺应证券交易所上市要求被断绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级市集交易的风险。   （9）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过甚他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款象征成立风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分筹商由此激勉的市集套 利等行为对基金份额抓有东谈主可能形成的利益损伤。但基金经管东谈主弗成保证极点情况下申购赎 回清单现款象征成立的完全合感性。   （14）追踪纰谬抵制未达约定宗旨的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值抵制在 差跳跃上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保养，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会讲述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、融合运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将靠近更换基金 标的指数、融合运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与接洽市集推崇有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与形状”接洽约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票 投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集中来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和计策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日首先涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券交易满两年而况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股多半运动盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他接洽流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策动情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市集可能存 在高集中度情状，举座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股接洽性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶抓力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的接洽风险可能径直或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、期骗表决 权等方面的独特安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩繁 轨则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配进修。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价尺度和方法的互异，对 并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走时作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配进修，并须实时神志销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会靠近一些独特的风险。   （2）因技巧因素而产生的风险，如缠绵机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行为等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金经管东谈主与销售代理机构都弗成保证其收益或本金安全。          第二十部分    基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效之日起 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对搞定决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金经管东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货接洽业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              第二十一部分    基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主及权利与义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛劳；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息泄露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行为进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、融合 和非交易过户的业务规则；      （17）在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基金的除调高经管费率和托管 费率之外的接洽费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以西宾信用、严慎极力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金离别经管，离别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回价钱的方法顺应《基金合同》 等法律文献的轨则，按接洽轨则缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息泄露及讲述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他接洽辛劳 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在轨则时辰发出，而况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开辛劳，并在支付合 理成本的要求下得到接洽辛劳的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近结束、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案要求，                               《基金合同》弗成收效，基金管 理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、极力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、及格的老到基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金离别成立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金经管东谈主代表基金刚硬的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基 金信息公开泄露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主缠绵的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金经管 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金经管东谈主有未实施《基 金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽辛劳 15 年以上；   （12）按轨则制作接洽账册并与基金经管东谈主查对；   （13）依据基金经管东谈主的指示或接洽轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （17）靠近结束、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金经管东谈主；   （18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职业，其抵偿职业不因其 退任而免除；   （19）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （20）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   异日，若本基金推出本基金的引诱基金，引诱基金的基金经管东谈主不应以引诱基金的口头 代表引诱基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接 受引诱基金的特定基金份额抓有东谈主的寄给以引诱基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   引诱基金的基金经管东谈主代表引诱基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先解任引诱基金基金合同的约定召开引诱基金的基金份额抓有东谈主大会，引诱基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由引诱基金的基金 经管东谈主代表引诱基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）融合基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度，但根据法律法例的要求提高该等薪金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所断绝上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的接洽业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金经管东谈主、接洽证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围内 调整接洽基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议式样；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下要求时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主抓有基金份额 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明顺应法律法例、                         《基金合同》和会议陈诉的轨则，并 且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下要求时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内一语气公布接洽提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉轨则的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈诉不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主抓 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明顺应法律法例、                              《基金合同》和会议陈诉 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。融合基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》以相等决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭神话明，不然提交顺应会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈诉轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 首先后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。基 金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进行表决， 在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐      (一) 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。      (二) 《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对搞定决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金经管东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。   (三)基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货接洽业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                  第二十二部分   基金托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基金字200391 号   策动范围：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务   组织式样：有限职业公司   注册本钱：14，097.8 万元东谈主民币   存续时间：抓续策动   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：抓续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   策动范围：接纳东谈主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、贪图、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立接洽的技巧系 统，对基金经管东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指动力指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币市集器具及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的接洽轨则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期 货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金经管东谈主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调 整，并陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；   （2）本基金抓有的沿路权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；   （3）本基金经管东谈主经管的沿路基金抓有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；    （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支抓证 券限制的 10％；    （9）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得超 过其种种钞票支抓证券悉数限制的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。本基金经管 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不顺应 前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并缠绵；    （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。    除第（12）、          （13）项轨则外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不顺应 上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 接洽约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日开始先。   要是法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行顺应圭表后可相应调整退却行为和投资比例限制轨则，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受接洽限制。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、接洽 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违抗法律法 规的轨则及托管合同的约定，应实时陈诉基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到陈诉后应及 时查对阐述并以书面式样对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 陈诉县项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗法律法例及托管合同的轨则，应当拒 绝实施，立即陈诉基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会讲述。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主依据交易圭表仍是收效的指示违抗法律法例和其他接洽轨则，或者违抗《基 金合同》、托管合同约定的，应当立即陈诉基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证 监会讲述。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供接洽数据辛劳和制 度等。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管合同的灵验期内，在不违抗平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效用相 关法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金经管东谈主缠绵的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主 指示办理计帐交收、接洽信息泄露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 方正事理未实施或延长实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及托管合同接洽轨则时，应实时以书面式样陈诉基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面式样对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有 权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主陈诉的违章事 项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的轨则讲述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提嘱托洽辛劳以 供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和简直性，在轨则时辰内答复基金经管东谈主并改正。   四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 金合同》及托管合同另有轨则，不得自走时用、刑事职业、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他接洽法律法例轨则外，基金托管 东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等接洽轨则的，由基金经管东谈主在法依期限 内遴聘具有从事接洽业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验 资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 管东谈主支抓和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽辛劳。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和经管 有限职业公司开设证券账户。 经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的轨则实施。 户的开设、使用的，若无接洽轨则，则基金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、使用 的轨则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算陈诉或者基金经管东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证的支抓   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支抓。 基金托管东谈主对其除外机构施行灵验抵制的有价凭证不承担职业。   （九）与基金财产接洽的紧要合同及接洽凭证的支抓   基金托管东谈主按照法律法例支抓由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及有 关凭证。基金经管东谈主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东谈主。除托管合同另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金接洽的 紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份原本的原件。紧要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自支抓至少 15 年。   五、基金钞票净值的缠绵和司帐核算   （一）基金钞票净值的缠绵和复核 产净值除以缠绵日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律法例的轨则。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管 理东谈主负责缠绵，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个通达日扫尾后缠绵得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值缠绵结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 接洽法律法例的轨则或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，并采纳合理的措施 退避损失进一步扩大；当计价过错达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当报中国证 监会备案；当计价过错达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东谈主的施行损失，基金经管东谈主应付此承担职业。若基金托管东谈主缠绵的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主缠绵的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也答允担 未正确履行复核义务的部分职业。要是上述过错形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得 利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职业，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利之 主体想法返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行检验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金钞票估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职业。但基金 经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。 成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的缠绵结果对外给以公布，基金托管东谈主不错 将接洽情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，离别独处时成立、登记和支抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月离别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成；               《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 经管东谈主应当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金居品辛劳提要的信息发生紧要变更的，基金 经管东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品辛劳提要并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品辛劳提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书和基金居品辛劳提要。基金经管东谈主应当在每年 扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网站上，并将年度报 告教导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载 在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将接洽讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职业日内完成 复核，并将复核结果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期讲述完成当日，将接洽讲述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 要是基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金经管 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东谈主名册的支抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金经管东谈主应在接洽的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金托管东谈主应妥善支抓基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金经管东谈主应实时向中国证监会讲述，并代为履行支抓基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金经管东谈主由此产生的支抓费给予补偿。   七、争议搞定方式   基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因托管合同产生的或与托管合同接洽的争议可通过友好协 商搞定。但若自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何摧残。变更后的新合同应当报中国证监会核准。   （二）托管合同的断绝   发生以下情况，托管合同应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。                     第二十三部分   对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神志。基金 经管东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   抓有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。   二、   投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分       其他应泄露事项             公告事项                      泄露日历 对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-05-17 对于广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金流           动性服务商的公告 对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-04-24 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教导性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲述提             示性公告 对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-03-29 对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-03-18 对于加多财达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-02-07 对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-01-31 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教导性公告 对于加多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公               告 对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商              的公告 对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-01-11 对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2023-12-26 对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2023-12-21 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2023-12-01 对于广发中证全指动力交易型通达式指数证券投资基金流         动性服务商断绝的公告 对于加多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2023-11-16 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告教导性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲述提             示性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告教导性公告 对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13 对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于加多东方证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30               第二十六部分       备查文献

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