bt核工厂发布器 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书(二零二四年第三号)

招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的  招募评释书（二零二四年第三号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                      迫切教导   招商添裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2018】 型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募评释书的内 容着实、准确、好意思满。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息走漏和投资者允洽性为中枢，以加强投资者利 益保护和留神系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出现实性 判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募评释书、基金合同等信息走漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主 先前所支付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务想法。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分琢磨自身的风险承受智力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大宗赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券是一种债券性质的金融器具。资产赈济证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   本基金的投资领域包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 期间等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   自基金合同成效日起，若连气儿六十个劳动日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清理并终 止，且无需召开基金份额持有东说念主大会，由此可能产生基金自动清盘的风险。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、夹杂型基 金。      基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募评释书 和基金合同。      基金合同成效后，基金招募评释书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日 内，更新基金招募评释书，并登载在指定网站上。基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。      本基金本次更新招募评释书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 12 月 19 日。除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 26 日，联系财务和事迹推崇数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经 审计。                                           招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                   §1 引子   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等联系 法律法则和《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的尊府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 灵验改良和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的改良 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的改良 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                   招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、诊疗及转托管业务和来回基金而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额) 超越上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他投资所形成的价值总和 额净值的过程 将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布 基金份额净值 资产上钩提销售服务费的基金份额            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 计提销售服务费的基金份额 金财产上钩提，属于基金的营运用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产赈济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 其更新 算，想法在于灵验障碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    连络东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。咫尺公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久宝石“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来回所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来回所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，继承诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，悉力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、计划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理劳动）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转换部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。咫尺兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤苦董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副西席、西席，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤苦董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院西席，咫尺兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副西席、西席。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤苦董事、上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券本钱市集谋划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局良善东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件诱导岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险限度岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   马龙先生，经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏不雅经济、债券市集策略、股票市集策略研究劳动，2012 年 11 月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任公司首席固定收益投资官兼招商放心收益债券型证 券投资基金基金司理（管理期间：2014 年 3 月 27 日于今）、招商产业债券型证券投资基金 基金司理（管理期间：2015 年 4 月 1 日于今）、招商添福 1 年按期绽放债券型证券投资基 金基金司理（管理期间：2021 年 11 月 12 日于今）、招商添安 1 年按期绽放债券型证券投 资基金基金司理（管理期间：2022 年 3 月 3 日于今）、招商添瑞 1 年按期绽放债券型发起 式证券投资基金基金司理（管理期间：2022 年 7 月 19 日于今）、招商添裕纯债债券型证券 投资基金基金司理（管理期间：2022 年 8 月 17 日于今）。   王梓林先生，硕士。2018 年 7 月加入招商基金管理有限公司，任固定收益投资部研究 员，从事债券研究分析劳动，现任招商招祥纯债债券型证券投资基金基金司理（管理期间：                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 间：2022 年 11 月 11 日于今）、招商添利 6 个月按期绽放债券型发起式证券投资基金基金 司理（管理期间：2024 年 9 月 24 日于今）、招商添旭 3 个月按期绽放债券型发起式证券投 资基金基金司理（管理期间：2024 年 11 月 26 日于今）、招商添裕纯债债券型证券投资基 金基金司理（管理期间：2024 年 12 月 19 日于今）。      本基金历任基金司理包括：向霈女士，管理期间为 2019 年 2 月 13 日至 2024 年 6 月 8 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险划定》等法律法则及规章的步履， 并承诺建立健全里面限度轨制，采取灵验措施，驻防不法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来回步履；   （7）轻率职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定松弛的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过火他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定松弛的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或者 与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原则，留神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系来回必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述松弛性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定履行。 律、法则及行业范例，老实信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）回绝、干与、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、滥用权益；   （7）露出在职职期间明察的联系证券、基金的营业深重，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券来回；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会松弛的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不露出在职职期间明察的联系证券、基金的营业深重，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券来回。   健全性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面限度组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和限度。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理步履、董事和公司管理层 的步履哄骗监督权。   （2）董事会风险限度委员会：风险限度委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项迫切的里面限度轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并检验其履行情况，审查公司关联来回和检验公司的里面审计和业务观看情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。督察长发现基金和公司存在首要风险或隐患，               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 或发生督察长照章合计需要敷陈的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理步履中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限度轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理敷陈。   （6）各业务部门：风险限度是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限领域内，对其负责的业务进行检验监督和风险限度。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内限度度概述   公司内限度度由里面限度大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面限度大纲》和《法则恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估观察轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险限度轨制   里面风险限度轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限度大纲、法则恪守政策、 岗亭分离轨制、业务障碍轨制、模范化功课历程轨制、聚合来回轨制、权限管理轨制、信息 走漏轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对孤苦的里面限度组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律法则、公司里面限度轨制在所赋予的权限内按照所划定的模范和允洽的方法对 监察观看对象进行公正客不雅的检验和评价，包括探询评价公司内限度度的健全性、合感性和 灵验性、检验公司履行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险限度的监控劳动、 履行公司里面按期不按期的里面审计、探询公司里面的不法案件等。   里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度步履、信息疏浚、里面监控。   （1）限度环境   公司接力于于确立内控优先和风险限度的理念，培养全体职工的风险留神意志，营造一个 浓厚的风险限度的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的经营想                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 想、公司的规章轨制并自愿恪守，使风险意志聚合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并不断完善联系的风险留神措施。      （3）限度步履      公司限度步履主要包括组织结构限度、操作限度和管帐限度等。      A．组织结构限度      各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此孤苦、相 互牵制而且有孤苦的敷陈系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：      a. 以各岗亭方向责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的 岗亭之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立模范化的业务操作历程、迫切业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。      c. 以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。      B．操作限度      公司设定了一系列的操作限度的轨制技巧，如模范化业务历程、业务、岗亭和空间障碍 轨制、授权分责轨制、聚合来回轨制、守秘轨制、信息走漏轨制、档案尊府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，限度日常运作和经营中的风险。      C.管帐限度      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤苦核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和孤苦。      （4）信息疏浚      即指实时地达成信息的流动，如从下到上的敷陈和从上至下的反馈。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信回绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递允洽的 东说念主员进行处理。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   公司制定管理和业务敷陈轨制，包括按期敷陈轨制和不按期敷陈轨制。按期敷陈轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行敷陈。   a.履行体系敷陈道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主敷陈；部门负责东说念主向摊派率领、总司理 敷陈；   b.监督体系敷陈道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门敷陈，监察稽核部门向 总司理、督察长分别敷陈；   c.督察长按期出具监察敷陈，报送董事会过火下设的风险限度委员会和中国证监会；如 发现首要违法步履，应立即向董事会和中国证监会敷陈。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和恪守里面限度 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险限度委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面限度轨制不断地进行进修，进修其是否合乎划定要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、市集环境、时刻等成分的变化趋势，保证内限度度的灵验性。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                          §4 基金托管东说念主   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连络东说念主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名依次 161 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名依次 9 位。   甩手 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，交 通银行达成净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 691.7 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业训戒，具备基金从业资格，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德教授过硬，是一支 老实发愤、积极跨越、开拓转换、奋斗进取的资产托管从业东说念主员戎行。   任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海东说念主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国修复银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷管理委员会办 公室、信贷风险管理部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限责任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部劳动。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    甩手 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行搭理产物、信赖计划、 私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   交通银行严格校服国度法律法则、行业规章及行内联系管理划定，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、限度及缓释，有 效地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳妥运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合乎国度法律法则及监管机构的监管要求， 并聚合于托管业务经营管理步履恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面限度机 制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）孤苦性原则：托管部孤苦负责受托基金资产的看护，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产分别建立账户，孤苦核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻允洽授权、彼此制约的原则，从组织架构的建立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施排斥里面限度中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面限度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的限度历程、 限度措施，建立合理的内控模范，保障各项内控管理方向被灵验履行。   （6）效益性原则：托管部里面限度与基金托管限制、业务领域和业务运作方法的风险 限度要求相适合，尽量裁汰经营运作成本，以合理的限度成本达成最好的里面限度方向。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统修复管理办法》、《交 通银行资产托管部信息走漏轨制》、《交通银行资产托管业务营业深重管理划定》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管理规 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全障碍措施，联系信息走漏 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中限度和过后检验措施达周至历程、 全链条的风险管理，聘任国际著明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券法则的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计划、基金管理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等联系证券法则和《基金合同》的步履，实时文告基金管理东说念主予 以纠正，基金管理东说念主收到文告后实时查对说明并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银 行有权敷陈中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要违法步履，有权立即敷陈中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。   最近一年内交通银行过火负责资产托管业务的高档管理东说念主员无首要不法违法步履，未受 到中国东说念主民银行、中国证监会、中国银保监会过火他联系机关的处罚。负责基金托管业务的 高档管理东说念主员在基金管理公司无兼职的情况。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网来回平台   来回网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   连络东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   连络东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   连络东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   连络东说念主：张鹏   招商基金直销来回服务连络方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   连络东说念主：冯敏                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 联系法律法则划定调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   连络东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   连络东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊利害合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   连络东说念主：吴凌志、江丽雅                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                §6 基金的召募与基金合同的成效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、 《业务法令》、《流动性风险划定》等联系法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证 券监督管理委员会证监许可【2018】1476 号文注册公开召募。召募期从 2019 年 1 月 29 日 起到 2019 年 2 月 12 日止，共召募 1，050，139，834.77 份基金份额，灵验认购总户数为 243 户。    本基金的基金合同已于 2019 年 2 月 13 日肃穆成效。    基金合同成效后，连气儿二十个劳动日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按期敷陈中给予走漏；连气儿六十个劳动日出现 前述情形的，基金合同将远隔并进行基金财产清理，且无需召开基金份额持有东说念主大会，同期 基金管理东说念主应履行联系的监管敷陈和信息走漏模范。    法律法则或监管部门另有划定时，从其划定。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）             §7 基金份额的申购、赎回及诊疗   本基金的申购、赎回及诊疗将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司。具体代销机构名单以基金份额发售公告为准。 直销网点名单请参见本招募评释书“联系服务机构”及联系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及诊疗。   若基金管理东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平常来回日的来回期间，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来回市集，证券来回所来回期间变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月开端办理申购，具体业务办理期间在申 购开端公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月开端办理赎回，具体业务办理期间在赎 回开端公告中划定。   在确定申购开端与赎回开端期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系划定进行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回、诊疗肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或诊疗价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或诊疗的价钱。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 值为基准进行计划； 步伐赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则开端实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费）； 通过本基金管理东说念主官网来回平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管 理东说念主直销机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的相 关划定。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东说念主应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各代销机构的具体 划定为准。   通过本基金管理东说念主官网来回平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇大都赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系大都赎回或连气儿大都赎回的条件处理。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金诊疗分为诊疗转入和诊疗转出。通过各销售机构网点诊疗的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网来回平台诊疗的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行诊疗。 元。现实操作中，以各销售机构的具体划定为准。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的模范，在绽放日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理法令等在遵 守基金合同和招募评释书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定期间内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能限度的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付期间相应顺延， 顺延至该成分排斥后的最近一个劳动日。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内，对上述业务办理期间进行调整，并提前公告。   基金管理东说念主应以来回期间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 定的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 如联系法律法则以及中国证监会另有划定，则依划定履行。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明 情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的过错产生的投资东说念主任何 损失由投资东说念主自行承担。 法则允许的领域内、在不合基金份额持有东说念主利益变成毁伤的前提下，对上述业务的办理期间、 方式等法令进行调整。基金管理东说念主应在新法令开端实施前按照《信息走漏办法》的联系划定 在指定媒介公告。      本基金申购 A 类和 D 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份 额不需缴纳申购费，本基金接纳金额申购方式。本基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率按 申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计划。      本基金可对在本公司直销柜台办理账户认证手续的特定投资东说念主实行有辞别的费率优惠。      本基金对通过直销柜台申购的特定投资东说念主与除此之外的其他投资者实施辞别的申购费 率。      特定投资东说念主包括养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收益形成的 补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依 据划定将其纳入特定投资东说念主领域。      通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类和 D 类基金份额的特定投资东说念主申购费率见 下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.30%           M≥500 万元                  0      其他情况下，投资者申购本基金 A 类和 D 类基金份额申购费率见下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.60%                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）          M≥500 万元                    0   本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的申购东说念主承担，不 列入基金资产，用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   申购用度的计划方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，计划结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位开端舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎 回费将全额计入基金财产。   本基金 A 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持有期间（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%           N≥30 天               0%   本基金 C 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持有期间（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%          N≥30 天                0%   本基金 D 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持有期间（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%         N≥7 天                 0%   赎回用度的计划方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，计划结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位开端舍 去，舍去部分归基金财产。   如法律法则对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   （1）各基金间诊疗的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔诊疗肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法则 及基金合同、招募评释书的划定收取，并根据上述划定按比例归入基金财产。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （3）每笔诊疗肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金诊疗时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计划。从申购费率（用度）高向低的基金诊疗时，不收取申购补差用度。   （4）基金诊疗采取单笔计划法，投资者当日屡次诊疗的，单笔计划诊疗用度。   www.cmfchina.com 网上来回，详备费率模范或费率模范的调整请查阅官网来回平台及基 金管理东说念主公告。 前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》 的联系划定在指定媒介上公告。 额持有东说念主无现实性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展 基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以允洽调低本基金的申购费率和赎回费率，或针对特定渠说念、特定投资东说念主开展有辞别的费率 优惠步履。 值的自制性。具体处理原则和操作范例须恪守联系法律法则以及监管部门、自律法令的划定。 管理东说念主发布的联系公告。   （1）本基金 A 类、D 类基金份额申购份额的计划方式   申购本基金 A 类、D 类基金份额的灵验份额为按现实说明的申购金额在扣除申购用度 后除以肯求当日 A 类、D 类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的计划结果保留 到少许点后 2 位，少许点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金财产。   A 类、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100，600 元申购本基金 A 类/D 类基金份额，且该 申购肯求被全额说明，对应的申购费率为 0.6%，假设申购当日基金 A 类/D 类基金份额净值 为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：                     招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）    申购金额=100，600 元    净申购金额=100，600/(1+0.6%)=100，000.00 元    申购用度=100，600-100，000.00=600.00 元    申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份    即该投资者采取投资 100，600 元本金申购本基金 A 类/D 类基金份额，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类/D 类基金份额。    例 2：某投资者（特定投资东说念主）通过基金管理东说念主的直销柜台投资 100，300 元申购本基金 A 类/D 类基金份额，且该申购肯求被全额说明，对应的申购费率为 0.30%，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购金额=100，300 元    净申购金额=100，300/(1+0.30%)=100，000.00 元    申购用度=100，300-100，000.00=300.00 元    申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份    即该投资者采取投资 100，300 元本金申购本基金 A 类/D 类基金份额，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类/D 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计划方式：    申购本基金 C 类基金份额的灵验份额为按现实说明的申购金额除以肯求当日 C 类基金 份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的计划结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3    位开端舍去，舍去部分归基金财产。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=101，200/1.2000=84，333.33 份    即投资者采取投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基    金份额净值为 1.2000 元，可得到 84，333.33 份 C 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，计划结果保 留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例 1：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：                   招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0.75%=84.00 元   净赎回金额=11，200.00-84.00=11，116.00 元   即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假设赎回 当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，116.00 元。   例 2：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 35 天，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0%=0 元   净赎回金额=11，200.00-0=11，200.00 元   即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 35 天，假设赎回 当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金各类基金份额单独建立基金代码，分别计划和公告各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在当日收市后计划，并按照《基金合同》的约定 进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计划或公告。本基金的各类基金 份额净值的计划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此纰缪产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。如联系法律法则以及中国证监会另有划定， 则依划定履行。   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内，对上述登记办理期间进行调整，但不得现实 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开端实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平常运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （3）证券来回所来回期间非平常停市，导致基金管理东说念主无法计划当日基金资产净值。      （4）基金管理东说念主接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益 时。      （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形时。      （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的很是情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。      （9）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券来回所来回期间非平常停市，导致基金管理东说念主无法计划当日基金资产净值。      （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生大都赎回。      （5）发生链接接受赎回肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停扫尾，基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的 联系划定，在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金重新绽放申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新绽放的公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊疗中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额)超越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平常赎回 模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求超越上一绽放日基金总份额 单个账户非自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎 回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20 个 劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，评释联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，联系法令由基金管理东说念主 届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体法令由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所划定的按期定额投资计划最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                  §8 基金的投资   本基金在限度投资风险的前提下，力求使基金资产达成历久清闲升值。   本基金的投资领域为具有精熟流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合乎中国证监会的联系划定）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资领域。   本基金将在基金合同约定的投资领域内，通过对宏不雅经济运行景象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱市集资金环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，勾搭定量分析方法，确定资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 成分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整决议，以裁汰利率 变动对组合带来的影响。本基金管理东说念主的固定收益团队将按期对利率期限结构进行预判，制 定相应的久期方向，当预期市集利率水平将上涨时，允洽裁汰组合的久期；预期市集利率将 着落时，允洽提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调整提高债券 组合收益率想法。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益超越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚合于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚合在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端着落较中间着落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散布于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平迁移。 性、市集风险等成分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市集 投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单据等利率产物获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自己的信用景象。   信用债市集举座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求景象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里勾搭的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的现实信用景象。   本基金将在琢磨债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下，在风险可控 以及法律法则允许的领域内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 标的资产的组成及质地、提前偿还率过火它附加条件等多种成分的影响。本基金将在利率基 本面分析、市集流动性分析和信用评级赈济的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相 对价值比拟，审慎投资资产赈济证券类资产 本面风险特征基础上制定十足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以获取本金和票息收入为投资想法，同期，密切热心债券的信用风险变化，力求在限度风险 的前提下，获取较高收益。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资 管理业务的首要问题进行斟酌。基金司理、研究员、来回员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务模范孤苦劳动并合理地彼此制衡。具体的投资管理模范如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式斟酌拟投资的个券，研究员提供研究分析与赈济；   （3）基金司理根据所管基金的性情，确定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）来回部审核与履行投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检查与调整。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策方法的事前及过后风险、操格调险等投 资风险进行监控，并在悉数这个词投阅历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等联系东说念主员，以供决策参考。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的磨灭(指磨灭信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越该资产赈济证 券限制的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 超越其各类资产赈济证券共计限制的 10%；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金不合乎前 款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投 资比例不合乎上述划定投资比例的，除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开端。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过火他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定松弛的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或者 与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原则，留神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系来回必须预先得到基              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述松弛性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定履行。   本基金的事迹比拟基准为：中证全债指数收益率   中证全债指数是中证指数公司编制的玄虚响应银行间债券市集和沪深来回所债券市集 的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深来回所市集的国债、金融债券及企业债券 组成。本基金采取上述事迹比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳妥的十足答复，追求托福财产的保值升值。根据本基金的投资领域和投 资比例，选用上述事迹比拟基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   若改日法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推出， 或者本基金事迹比拟基准住手发布或改革指数称号，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准 不再适用，本基金管理东说念主不错依据防备投资者正当权益的原则，在不毁伤基金份额持有东说念主利 益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽模范后，允洽调整事迹 比拟基准并实时公告。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。 利益。 欠妥利益。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章从简定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的划定。   招商添裕纯债债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本敷陈所载尊府不存在虚假纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性 和好意思满性承担个别及连带责任。   本投资组合敷陈所载数据甩手 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商添裕纯债债券型证券 投资基金 2023 年第 4 季度敷陈》。                                                占基金总资产的比例     序号             形态       金额（元）                                                   （%）               其中：股票                        -              -               其中：债券         7，703，453，612.92          99.94                    资产赈济证券                  -              -               其中：买断式回购的                    -              -               买入返售金融资产               金共计                      招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）  本基金本敷陈期末未持有股票。  本基金本敷陈期末未持有港股通投资股票。  本基金本敷陈期末未持有股票。                                                      金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产净值比例       序号              债券品种       公允价值（元）                                                         （％）                  其中：政策性金融债          309，011，715.36                5.46                                                      金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资  序号         债券代码        债券称号     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                例（％）                        永续债                        永续债                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                    永续债                    永续债                    永续债 资明细   本基金本敷陈期末未持有资产赈济证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货来回。   根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货来回。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货来回。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货来回。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）     根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货来回。     敷陈期内基金投资的前十名证券除 19 广发银行永续债（证券代码 1928031）、19 中原 银行永续债（证券代码 1928014）、20 光大银行永续债（证券代码 2028037）、20 农业银行 永续债 01（证券代码 2028017）、20 浦发银行永续债（证券代码 2028051）、20 兴业银行 永续债（证券代码 2028042）、21 工商银行永续债 01（证券代码 2128021）、21 国开 02（证 券代码 210202）、21 邮储银行永续债 01（证券代码 2128011）、21 中国银行永续债 01（证 券代码 2128019）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在敷陈编制日前一 年内受到公开驳诘、处罚的情形。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、未照章履行职责、违背反 洗钱法、违法提供担保及财务资助、涉嫌违背法律法则，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、未照章履行职责、违背税 收管理划定、涉嫌违背法律法则，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违背税收管理划定等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、未照章履行职责、违背反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法则等原因，屡次受到监管机构的处罚。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、违背反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在敷陈期内因违法经营、涉嫌违背法律法则、违背 税收管理划定、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策模范的评释：本基金投资上述证券的投资决策模范合乎联系法律 法则和公司轨制的要求。     根据基金合同划定，本基金的投资领域不包括股票。                                        金额单元：东说念主民币元         序号                    称号       金额（元）     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可诊疗债券。     本基金本敷陈期末未持有股票。                         招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                                   §9 基金的事迹          基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但投资者     购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基     金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资     者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。          本基金合同成效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：          招商添裕纯债 A：            阶段           净值增       净值增       事迹比拟基      事迹比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31      18.88%     0.07%     22.92%      0.07%   -4.04%    0.00%     招商添裕纯债 C：            阶段           净值增       净值增       事迹比拟基      事迹比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31      17.71%     0.07%     22.92%      0.07%   -5.21%    0.00%     招商添裕纯债 D：            阶段           净值增       净值增       事迹比拟基      事迹比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31  0.06% 0.01%   -0.10%   0.06%      0.16% -0.05%   注：本基金自 2021 年 1 月 14 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2021 年 1 月 28 日起存续，     自 2021 年 2 月 4 日至敷陈期末无份额。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过火他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法则划定需要对 外皮露基金净值的非来回日。   基金所领有的各类有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来回 日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时刻确定公允价值；   （2）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变 化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变 化的，接纳估值时刻确定公允价值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。来回所上 市的资产赈济证券、中小企业私募债，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调整。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的划定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值 计划顺延纰缪而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。 份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   基金管理东说念主于每个劳动日计划基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时， 视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错变成估值纰缪，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值纰缪碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪责任方承担；由于估值纰缪责任方未 实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值纰缪责任方照旧积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值纰缪责任方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值纰缪已得到更正。      （2）估值纰缪的责任方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值纰缪的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 责任方仍应酬估值纰缪负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值纰缪责任 方。      （4）估值纰缪调整接纳尽量归附至假设未发生估值纰缪的正确情形的方式。      估值纰缪被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值纰缪发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的责任方；      （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；      （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰缪的更正向联系当事东说念主进行说明。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （1）基金份额净值计划出现纰缪时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计划纰缪偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日来回扫尾后计划当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值纰缪处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行检验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金管理东说念主和基金托管东说念主应奉命抵偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金磨灭类别的每份基金份额享有同均分派权； 后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则和监管部门允许的前 提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽模范后酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的期间不得超越      收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计划方法等联系事项恪守《业务 法令》的联系划定。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的划定。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                    §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计划方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计划方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金 管理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费计提的计划公式 如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应契约划定，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照行业通例从基金 财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节或联系公告。          招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）    §14 基金份额的登记、非来回过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法则及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合乎条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。   如联系法律法则允许，基金管理东说念主履行联系模范后，可办理基金份额的其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系划定编制基金管帐报表； 议约定方式说明。 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》在指定媒介公告。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息走漏 《流动性风险划定》、《基金合同》过火他联系划定。相应法律法则对于信息披 露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。      本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏， 并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。      本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东说念主民币元。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的法令及具体模范，评释基金产物的性情等触及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如果基金招募评释书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物尊府概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   本基金不断运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下走漏该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及产物的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远隔、基金清理；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的现实限度东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度 东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价纰缪达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值时；   （23）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即敷陈中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。清理敷陈应当经过具有证券、期货联系业务资格的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律想法书。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理 敷陈教导性公告登载在指定报刊上。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   本基金投资资产赈济证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内悉数的资产赈济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度敷陈中走漏其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的划定进行信息走漏，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东说念主应在基金招募评释书的显赫位置走漏投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，评释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个来回日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募 评释书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金明锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得露出未公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息走漏内容与 形态准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募评释书、基金产物尊府概要、基金清理敷陈等公开走漏的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采取走漏信息的报刊，单只基金只需采取一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证联系报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息走漏服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介走漏信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏磨灭 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的联系划定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律想法书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金联系信息：               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗肯求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作想法和基金事迹想法应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴奋基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期敷陈   侧袋机制实施期间，基金按期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期敷陈中单独进行走漏，包括但不限于：敷陈期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合乎《中华东说念主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘任于侧袋机制启用日发表想法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应酬敷陈期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报走漏，履行允洽模范并发表审计想法。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理敷陈的联系要求，聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计想法。 分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽模范后，在对基金份额持有东说念主利益无现实性 不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募评释书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、投资训戒、资产景象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在采取本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的耗费也不会给我方的平常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 诱骗投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。然而按期定额投资并 不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以老实信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行责任。      债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和来回轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      因国度宏不雅经济形态、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动而产生风险。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   利率波动径直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值推崇。利率波动可能导 致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币市集基金。   主如果指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部 分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力 着落，从而使基金的现实收益着落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的久期想法并 不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、期间等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，以至莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   投资东说念主具体请参见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及诊疗”章节联系内容。   本基金的投资市集主要为证券来回所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型来回 时局，主要投资对象为具有精熟流动性的债券和货币市集器具等，同期本基金基于分散投资                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，玄虚评估在平常市集环境下本基金的流动性 风险适中。   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或宽限办理。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日申 请赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取宽限办理赎回申 请的措施。   在市集大幅波动、流动性难题等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，严慎收用 宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器具算作赞助措施。对于各类流动性风险管理器具的使 用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各类流动性风险管理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、训戒、判断等主不雅成分会影响其春联系 信息和经济形态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现负约，或在来回过程中发生交收负约，或 由于中小企业私募债券信用质地裁汰导致价钱着落，可能变成基金财产损失。此外，受市集 限制及来回活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在磨灭价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。 券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和限度风险 的原则进行资产赈济证券投资，请基金份额持有东说念主热心包括投资资产赈济证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计划各项投资运作想法和基金事迹想法时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期敷陈中走漏敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场渊博法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配进修。   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面限度存在短处或者东说念主为成分变成操作装假 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、管帐部门诓骗、来回纰缪、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响来回的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等等。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成平常履行，导致基金资产 的损失。   斗争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接限度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）        §19 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则和基金合同划定的可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的； 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （5）聘任管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法 律想法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货联系业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                   §20 基金合同的内容概要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的领域内，回绝或暂停受理申购、赎回或诊疗肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、诊疗 和非来回过户等业务法令；      （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，履行信息走漏及敷陈义务；   （12）保守基金营业深重，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定期间发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对放胆、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命；                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户过火他投资所需账户，为基 金办理证券来回资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时局，配备饱和的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他联系划定外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》、《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业深重，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他联系规 定另有划定外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主露出，向审计、法律等外部专 业顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具想法，评释基金管理东说念主在 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》的划定进行；如果基金管理东说念主 有未履行《基金合同》、《托管契约》划定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取了允洽 的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管契约》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对放胆、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》、《托管契约》导致基金财产损失机，甘心担抵偿责任，其 抵偿责任不因其退任而奉命；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求转让或者赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法则的划定履行。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法则、中国证 监会或基金合同另有划定的除外：   （1）远隔《基金合同》；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法则和《基金合同》划定的领域内，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，调低基金管理费、基金托管 费除外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，增多或调整本基金的基金份 额类别建立；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金管理东说念主、销售机构、登 记机构调整联系基金认购、申购、赎回、诊疗、非来回过户、转托管等业务的法令；   （8）对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，经中国证监会允许，基金管 理东说念主履行联系模范后，可推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定无需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （1）除法律法则划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在划定期间内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就磨灭事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 划定期间内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就磨灭事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在划定期间内未能作出版面复兴， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、干与。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会期间、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中评释本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火连络方式和连络东说念主、表 决想法寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决想法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法 的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效能。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释注解托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解合乎法律法则、《基金合同》和会议文告的划定， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或大 判辨知载明的其他体式在表决甩手日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大判辨知载明的其他体式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额持有 东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决想法的，不影响表决效能； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托福东说念主理有               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解合乎法律法则、《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法则突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 8 条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 连络方式等事项。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以相当决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通 过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释注解，不然提交合乎会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文告划定的表 决想法视为灵验表决，表决想法肮脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开端后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议开端后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结果。 计票的效能。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有照料 力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过；                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，磨灭类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文联系约定。 容，但凡径直援用法律法则或监管划定的部分，如法律法则或监管划定修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对该部安分容进行 修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在合乎联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采取现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各类基金份额净值均不成低于面值，即基金收益分派基准日的各 类基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （4）本基金三类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润可能有所不同； 本基金磨灭类别的每份基金份额享有同均分派权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位开端舍去，舍去部分归基金资产；                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （7）法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则和监管部门允许的前 提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽模范后酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的期间不得超越      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的划定。      收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计划方法等联系事项恪守《业务 法令》的联系划定。      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）基金的销售服务费；      （4）《基金合同》成效后与基金联系的信息走漏用度；      （5）《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度；      （7）基金的证券来回用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）证券账户开户用度、银行账户防备用度；      （10）按照国度联系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （1）基金管理东说念主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计划方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计划方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金 管理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费计提的计划公式 如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东说念主协商管理。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系法则及相应契约划定， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照行业通例从基 金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法则及中国证监会的联系划定不得列入基金用度的形态。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募评释书的划定或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。   本基金在限度投资风险的前提下，力求使基金资产达成历久清闲升值。   本基金的投资领域为具有精熟流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合乎中国证监会的联系划定）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资领域。   （1）组合限制               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）    基金的投资组合应恪守以下限制： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 限制的 10%； 过其各类资产赈济证券共计限制的 10%； 赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；    因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金不合乎前 款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投 资比例不合乎上述划定投资比例的，除上述第 2）、10）、13）、14）项外，基金管理东说念主应 当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起开端。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   （2）松弛步履   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或者 与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原则，留神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系来回必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述松弛性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定履行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未 发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来回日 后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时刻确定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化 的，接纳估值时刻确定公允价值； 的资产赈济证券、中小企业私募债，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公诱导行未上市的债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集来回的债券、资产赈济证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）磨灭债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行按期入款或文告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额或约 定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调整。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的划定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值 计划顺延纰缪而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。   《基金合同》成效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则和基金合同划定的可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可履行，并自决议 成效后依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法则和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个劳动日内成立清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理模范： 想法书；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货联系业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁委员 会根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有照料力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、发愤、尽责地履行 基金合同划定的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率。   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募皆集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后成效。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照料力。 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 时局和营业时局查阅。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                  §21 基金托管契约的内容概要    称号：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东说念主：王小青    设立日历：2002 年 12 月 27 日    批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文    组织体式：有限责任公司    注册本钱：13.1 亿元东说念主民币    经营领域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：不断经营    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    连络东说念主：赖想斯    公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东说念主：任德奇    住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册期间：1987 年 3 月 30 日    注册本钱：742.63 亿元    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    组织体式：股份有限公司    存续期间：不断经营    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    经营领域：经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。   （1）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》和本契约的约定，对基金的 投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有精熟流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合乎中国证监会的联系划定）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资领域。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起开端履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》和本契约的约定，对基金投 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下划定： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 该证券的 10％； 的 10％；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 限制的 10％； 赈济证券，不得超越其各类资产赈济证券共计限制的 10％； 赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金不合乎前 款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投 资比例不合乎上述划定投资比例的，除上述第 2）、10）、13）、14）项外，基金管理东说念主应 当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开端。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法令依照联系法律法则的划定和基金合同的约定履行。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或者 与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原则，留神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系来回必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   在基金合同成效后 2 个劳动日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的激动或者与本机构有其他首要利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文告对方。   法律法则或监管部门取消或变更上述松弛性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的划定履行。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及基金合同和本契约的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业模范的银行间市集来回敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东说念主应按期和不 按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向联系责任东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及基金合同和本契约的约定，对基金管理东说念主 采取入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，确定 合乎条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否合乎联系划定进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下划定：            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 务账目及核算的着实、准确。 议，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （6）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督   基金管理在投资中期单据前，须根据法律、法则、监管部门的划定，制定严格的对于投 资中期单据的风险限度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的比例进行监督。   如改日联系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单据另有划定的，从其约 定，基金管理东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单据时的法律法则校服情况，联系 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系比例限制的履行情况。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本契约的划定，有权实时以书面形 式文告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主应按联系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   （7）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管部门的划定， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险限度轨制并提供给基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面体式文告基金管理东说念主。   如改日联系监管部门对基金投资中小企业私募债券另有划定或托管契约当事东说念主对基金 投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定，基金管理东说念主应实时书面文告基金 托管东说念主。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）      （8）基金托管东说念主根据法律法则的划定及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 各类基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、联系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何责任，并有权在发现后敷陈中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据尊府和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过火他联系法则、 《基金合同》和本契约划定的步履，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，评释违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权敷陈中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系划定，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或回绝履行，立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会 敷陈。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范照旧成效的指示违背法律、行政法则和其他有 关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。      根据《基金法》过火他联系法则、《基金合同》和本契约划定，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主计划的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交 收，是否按照法则划定和《基金合同》划定进行联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的 好意思满性和着实性，在划定期间内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本契约过火他联系划定的，应实时以书面体式文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供联悉数据尊府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、贬责、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的好意思满和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应给予必要的协助和配合， 但对此不承担任何责任。   （6）除依据法律法则、有权机关另有要乞降基金合同的划定外，基金托管东说念主不得托福 第三东说念主托管基金财产。   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任具有从事证券相 关业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系证 明文献。      （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。      （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的步履。      （4）基金托管东说念主不错通过肯求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。      （5）基金银行入款账户的管理当合乎《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民币银行结算 账户管理办法》、《现款管理暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率管理划定》、《支付结算 办法》以及银行业监督管理机构的其他划定。      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。      基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。      （1）基金合同成效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限责任公司和银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东说念主负责肯求基金插手寰宇 银行间同行拆借市集进行来回，由基金管理东说念主在中海外汇来回中心开设同行拆借市集来回账 户。      （2）基金管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约，契约蓝本由基金 管理东说念主保存。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则 的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并管理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验限度的本基 金资产不承担看护责任。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护，联系业务模范另有限制除外。除本契约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金联系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限 按照国度联系划定履行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得滚动。   （1）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法则划定需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （2）估值对象   基金所领有的各类有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （3）估值方法   A．来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未 发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来回日 后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时刻确定公允价值；   B．来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化 的，接纳估值时刻确定公允价值；   C．来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。来回所上市 的资产赈济证券、中小企业私募债，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调整。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的划定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计划 结果对外给予公布，托管东说念主不承担由此变成的任何效率。   （4）估值模范 份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   基金管理东说念主于每个劳动日计划基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   各类基金份额的基金份额净值计划纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告。   （2）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经说明后按以下条件进行抵偿： 核”中“（3）估值方法 1）-7）、9）”进行处理时，若基金管理东说念主净值计划出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的划定对投资 者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该劳动日基金资产净值计划顺延错 误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿责任； 核”中“（3）估值方法 8）” 进行估值时，所变成的纰缪不算作基金份额净值纰缪处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行检验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金管理东说念主和基金托管东说念主应奉命抵偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定履行；如果行业 有通行作念法，在不松弛法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   按国度联系部门制定的管帐轨制履行。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的磨灭记账方法和会 计处理原则，分别独随即建立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。按期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个劳动日内完成。中期敷陈在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月 内公告；年度敷陈在管帐年度扫尾后 3 个月内公告。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经 过具有证券、期货联系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，并将盖印后的报表提供基金托 管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他两边约 定的方式文告基金管理东说念主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应在上述监管部门划定的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调 整以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核罢了后，不错出具复核 说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构春联系文献审核检验。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和看护基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号） 来回日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额持有东说念主名册 的着实性、好意思满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （1）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》远隔日后 10 个劳动日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金管理东说念主于每年终末一个来回日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提供由登记机构 编制的基金份额持有东说念主名册；   （4）除上述约定期间外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法则或监管机构另有划定除外。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按联系法则划定各自承担相应的责任。   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友好协商 或者长入管理。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入管理或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会当 时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并春联系各方当事 东说念主均有照料力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接赤诚、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本契约划定的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统率。   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远隔；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （2）基金托管东说念主放胆、照章被撤销、收歇，被照章取消基金托管资格或因其他事由造 成其他基金托管东说念主收受基金财产；   （3）基金管理东说念主放胆、照章被撤销、收歇，被照章取消基金管理资格或因其他事由造 成其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则划定的远隔事项。   （1）基金财产清理组   自出现基金合同远隔事由之日起 30 个劳动日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产清理模范 想法书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按如下步伐进行奉赵             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货联系业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网来回平台，不错达成在线开户来回。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需独特承担用度。 的通信地址及连络方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的尊府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的径直或转折毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不好意思满、露出等 而导致的径直或转折毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的现实需要，应时 调整定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、产物扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、尊府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务筹商、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的想法簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日提倡的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处理。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                  §23 其他应走漏事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）             §24 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构的住所，并刊登在基 金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印件， 但应以本基金招募评释书的蓝本为准。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第三号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商添裕纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商添裕纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律想法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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